汇添富均衡增长股票型投资基金招募说明书(2)

　　六、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及《基金合同》的规定，经2006年6月28日中国证监会证监基金字【125】号文件核准募集。

　　(一)基金的类型及存续期间

　　1、基金类型：股票型证券投资基金

　　2、基金运作方式：契约型开放式

　　3、存续期间：不定期

　　(二)募集方式

　　基金募集期内，本基金基金份额通过直销机构和代销机构向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售。

　　(三)募集期限

　　自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间以发售公告为准。

　　(四)募集对象

　　符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

　　(五)募集场所

　　本基金将通过场内、场外两种方式发售本基金。场外销售渠道为基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点(具体名单见发售公告)；场内销售渠道为通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。场内认购须遵守上海证券交易所相关规则。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

　　投资者还可以登录基金管理人网站(www.htffund.com)办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

　　募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

　　具体销售城市(或网点)名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。

　　(六)募集目标

　　本基金不设最高募集目标。

　　(七)基金份额的场外认购

　　本节是有关基金的场外认购，基金募集期内投资者在场外认购基金份额适用本节的相关规定。基金募集期内投资者在场内认购基金份额，适用下一节“基金份额的场内认购”的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　1、基金的面值

　　本基金基金份额面值为人民币1.00元。

　　2、认购费用

　　本基金场外认购的认购费率如下：

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金认购费率。

　　3、场外认购份额的计算

　　基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。本基金场外认购计算公式为：

　　认购费用=认购金额×认购费率

　　净认购金额=(认购金额+认购利息)-认购费用

　　认购份额=净认购金额/基金份额面值

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　4、场外基金份额的认购程序

　　(1)认购时间安排

　　投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的发售公告。

　　(2)投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

　　投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。

　　(3)基金份额的认购采用金额认购方式。投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

　　(4)认购的确认

　　当日(T日)在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T+2日到网点查询认购申请的受理结果，在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。

　　(5)认购金额的限制

　　在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，场外认购每笔认购的最低金额为人民币1000元(含认购费)，直销中心首次认购的最低金额为人民币5000元(含认购费)。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。

　　5、认购期利息的处理方式

　　场外认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。

　　(八) 基金份额的场内认购

　　本节是有关基金的场内认购，基金募集期内投资者在场内认购基金份额适用本节的相关规定。基金募集期内投资者在场外认购基金份额，适用上一节“基金份额的场外认购”的相关规定。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　1、基金的面值

　　本基金基金份额面值为人民币1.00元。

　　2、认购费用

　　本基金场内认购的认购费率如下：

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　3、场内认购份额的计算

　　本基金场内认购采用金额认购方式认购，计算公式如下：

　　认购费用=认购金额×认购费率

　　净认购金额=(认购金额+认购利息)-认购费用

　　认购份额=净认购金额/基金份额面值

　　4、场内基金份额的认购程序

　　(1)认购时间安排

　　在募集期内，上海证券交易所将于交易日交易时间内持续挂牌定价发售本基金基金份额(具体时间见基金份额发售公告)。

　　(2)投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

　　投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的发售公告。

　　(3)基金份额的认购采用金额认购方式。投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

　　(4)认购的确认

　　当日(T日)在规定时间内提交的申请，投资者通常可在T+2日到网点查询认购申请的受理结果，在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。

　　(5)认购金额的限制

　　本基金场内认购每笔最低认购金额为1,000元，同时每笔认购金额必须是100元的整数倍, 单笔认购最高不超过99,999,900元，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。

　　5、场内认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。场内认购份额保留到整数位，不足一份基金份额部分的认购资金的处理方式执行上海证券交易所相关规则。其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。 利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。

　　(九)募集资金的管理

　　基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。

　　基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果基金合同不能生效，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　(三)基金存续期间的基金份额持有人数量和资产规模

　　本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或监督部门另有规定的，从其规定。

　　八、基金的申购与赎回

　　(一)申购与赎回场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点以及通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。场内申购赎回须遵守上海证券交易所相关规则。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

　　(二)申购与赎回的开放日及时间

　　本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人互联网网站(以下简称“网站”)公告。

　　投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购、赎回时除外)。开放日的具体业务办理时间另行公告。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

　　若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。

　　(三)申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　(四)申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

　　投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

　　2、申购和赎回申请的确认

　　T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

　　投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照本《基金合同》的有关条款处理。

　　(五)申购与赎回的数额限制

　　1、场外申购时，通过直销、代销网点申购本基金单笔最低金额为人民币1000元(含申购费)。

　　场内申购时，每笔申购金额最低为1000元人民币，同时每笔申购必须是100元的整数倍，并且单笔申购最高不超过99,999,900元。

　　2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　3、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　　4、场外赎回时，投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回不设最低份额限制；场内赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99,999,999份基金份额。

　　5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前2个工作日至少在一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。

　　(六)申购费用和赎回费用

　　1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金赎回人承担。本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。

　　3、申购费率

　　本基金申购费率如下：

　　4、赎回费用

　　本基金赎回费用按持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：

　　本基金的赎回费用扣除注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的25%。

　　5、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　(七)申购份额与赎回金额的计算

　　1、本基金申购份额的计算：

　　本基金申购采取前端收费模式。本基金场外申购份额计算公式为：

　　申购费用=申购金额?申购费率

　　净申购金额=申购金额?申购费用

　　申购份额=净申购金额?T日基金份额净值

　　2、本基金赎回金额的计算：

　　赎回金额的计算方法如下：

　　赎回费用=赎回份额×基金份额净值×赎回费率

　　赎回金额=赎回份额×基金份额净值-赎回费用

　　3、本基金份额净值的计算：

　　T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。

　　4、申购份额、余额的处理方式：

　　场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，非整数份额部分对应金额返回投资者。

　　5、赎回金额的处理方式：

　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　(八)申购和赎回的注册登记

　　投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

　　投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。

　　(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

　　(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

　　(2)证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；

　　(3)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

　　(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；

　　(5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。

　　发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到(4)项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登暂停申购公告。

　　(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：

　　(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　(2)证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

　　(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；

　　(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。

　　同时，在出现上述第(3)款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工作日，并在至少一家指定的媒体及基金管理人网站公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

　　暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站上刊登暂停赎回公告。

　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。

　　(十一)巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

　　(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

　　(3)巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上公告。

　　本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　　(十二)重新开放申购或赎回的公告

　　如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购、赎回公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

　　(十三) 基金的转换

　　为方便基金份额持有人，在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。

　　(十四)转托管

　　本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。

　　进行份额转托管时，投资者可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有人应首先在转入方办理开放式基金账户注册确认业务(即新增交易账户业务)，注册确认成功后，在转出方办理转托管手续。具体办理方法参照《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

　　(十五)定期定额投资计划

　　基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。

　　(十六)基金的非交易过户

　　非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

　　基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

　　投资者办理非交易过户须到基金注册登记机构处办理。对于符合条件的非交易过户申请按业务规则的有关规定办理 。

　　(十七)基金的冻结与解冻

　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。

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