汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书

　　基金管理人：汇添富基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经2006年6月28日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】125号文核准募集。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同》编写。

　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

　　本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

　　基金或本基金指依据《基金合同》所募集的汇添富均衡增长股票型证券投资基金

　　《基金合同》指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　招募说明书指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金招募说明书》及对本招募说明书进行的定期更新

　　托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《汇添富均衡增长股票型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

　　发售公告指《汇添富均衡增长股票型证券投资基金份额发售公告》

　　中国指中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

　　法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件

　　《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

　　《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

　　《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》

　　《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

　　元指中国法定货币人民币元

　　业务规则指《汇添富基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　中国证监会指中国证券监督管理委员会

　　银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

　　基金管理人指汇添富基金管理有限公司

　　基金托管人指中国工商银行股份有限公司

　　基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；

　　基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

　　销售机构指基金管理人及基金代销机构

　　场外指基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点

　　场内指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位

　　会员单位指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位；

　　基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

　　注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　基金注册登记机构指汇添富基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构

　　《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

　　机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构

　　合格境外机构投资者指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者

　　投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

　　基金合同生效日基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之日

　　募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

　　基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

　　日/天指公历日

　　月指公历月

　　工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日

　　T日指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

　　T+n日指自T日起第n个工作日(不包含T日)

　　认购指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

　　发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

　　申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理

　　基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

　　交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

　　转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务

　　基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为

　　定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

　　销售服务费指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用

　　基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益

　　基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

　　基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

　　指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

　　不可抗力指《基金合同》当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在《基金合同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使《基金合同》当事人无法全部履行或无法部分履行合同的任何客观情况，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人简况

　　名称：汇添富基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　　办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

　　法定代表人：桂水发

　　成立时间： 2005年2月3日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：证监基金字[2005]5号

　　注册资本： 人民币1亿元

　　联系人：李文

　　联系电话：021-28932888

　　股东名称及其出资比例：

　　东方证券股份有限公司47%

　　文汇新民联合报业集团26.5%

　　东航金戎控股有限责任公司 26.5%

　　(二)主要人员情况

　　1、董事会成员

　　桂水发先生，董事长。国籍：中国，1965年出生，香港大学工商管理硕士，上海财经大学经济学学士。现任东方证券股份有限公司副总裁。曾在上海财经大学审计监察处任职、历任上海证券交易所上市部高级经理、北京办事处总经理、市场部总监等。

　　肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，华东师范大学国际金融系研究生班。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司总经理。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

　　陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生，高级编审，华东师范大学学士。现任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理。历任上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。

　　林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，1973年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险管理工作。

　　周荣亚先生(Joseph W. Chow)，独立董事。国籍：美国，美国麻省理工学院斯隆商学院金融硕士、麻省理工学院建筑工程学院城市规划专业硕士、布朗代斯大学经济学士。现任美国道富金融集团执行副总裁和首席风险官，曾任道富集团风险管理委员会主席、信用审查委员会主席以及证券金融风险管理委员会主席，同时担任集团战略委员会、投资委员会和金融政策委员会的成员。历任波士顿银行(现为美洲银行)亚太分部和公司信贷部贷款高级官员、贷款高级发展培训项目的信贷培训主管。

　　华民先生，独立董事。国籍：中国，1950年出生，复旦大学经济学博士，教授，博士生导师。现任复旦大学经济学院学术委员会主任，复旦大学世界经济研究所所长，兼任世界经济系主任。上海市人民政府决策咨询专家，中国世界经济学会副会长，“国家中长期科技发展规划战略研究”咨询专家，上海市国际友人协会副会长等。

　　周瑞金先生，独立董事。国籍：中国，1939年出生，复旦大学新闻系毕业。现任中国生产力学会副会长，上海生产力学会会长，中国社会科学院研究生院博士生导师，复旦大学新闻学院、北京广播学院兼职教授。1992年获国务院表彰为有突出贡献的专家学者，终身享受政府特殊津贴。历任《解放日报》记者、编辑、评论部主任、副总编辑、党委书记兼副总编辑，《人民日报》社副总编辑兼华东分社社长。

　　2、监事会成员

　　任瑞良先生，监事长。国籍：中国，1963年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。

　　涂殷康先生，监事。国籍：中国，1970年1月出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。

　　杨玉成先生，监事。国籍：中国，1965年出生，上海财经大学硕士研究生。现任东方证券股份有限公司财务总监，历任君安证券有限责任公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业股份有限公司董事副总经理，上海申能资产管理有限公司董事副总经理等。

　　麦峥嵘先生，员工监事，国籍：中国，1972年出生，武汉工业大学毕业，大学本科。现任汇添富基金管理有限公司营运支持部副总经理，历任海南港澳国际信托投资有限公司电脑技术中心副总经理，中银国际证券有限责任公司助理副总裁。

　　3、高管人员

　　桂水发先生，董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

　　林利军先生，总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

　　李文先生，督察长。国籍：中国，1967年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。

　　4、投资顾问

　　唐庆华先生, 国籍：美国。于2004年7月开始担任汇添富基金管理公司投资顾问。新中国第一位哈佛商学院工商管理硕士，伦敦经济学院学士。美国投资专家，具有近20年在华尔街从事投资管理的经验，曾在罗思柴尔德投资银行、巴克莱银行、三井投资公司美国分公司、莱登伯格证券公司等担任投资分析员和投资基金经理，投资经验涵盖股票投资、债券投资、债股结合性投资、项目投资与非上市公司投资。目前为美国卡尼基?托尔投资公司常务董事，著有《如何投资》、《现代家庭财务策划》等投资专著。

　　5、基金经理

　　张晖先生，投资总监，上海财经大学数量经济学硕士，十年证券从业经验，曾先后任申银万国研究所高级行业研究员，富国基金管理公司研究主管、汉盛基金基金经理和天益价值基金基金经理，2005年4月加入汇添富基金管理有限公司。

　　庞飒先生，汇添富优势精选混合型证券投资基金基金经理，29岁，浙江大学生命科学院理学硕士。曾任申银万国证券研究所行业分析师，此后加入富国基金管理有限公司，任行业分析师及投资策略小组成员。2005年4月加入汇添富基金管理有限公司。

　　6、投资决策管理委员会

　　主席：林利军(总经理)

　　副主席：张晖先生(投资总监)，傅鹏博先生(首席策略师)

　　列席成员：李文(督察长)

　　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　(三)基金管理人的职责

　　根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：

　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制基金季度、半年度和年度报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。

　　(四)基金管理人和基金经理的承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　(1)越权或违规经营；

　　(2)违反基金合同或托管协议；

　　(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　(6)玩忽职守、滥用职权；

　　(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　(9)贬损同行，以抬高自己；

　　(10)以不正当手段谋求业务发展；

　　(11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金经理承诺

　　(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　(3)不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的风险管理体系

　　本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、流动性风险、运营风险、合规性风险、交易风险和道德风险等。针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。

　　1、风险管理原则

　　基金管理人风险管理体系的构建遵循以下八项基本原则：

　　(1)营造公司风险管理文化和内部控制环境，培养员工风险防范意识，使风险意识贯穿到公司每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节；

　　(2)建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性，并有效发挥其协调职能；

　　(3)确保风险管理制度的严肃性，风险管理制度必须在经营和投资管理过程中得到切实的、不折不扣的执行；

　　(4)建立完整的投资导向型风险管理流程，包括有效识别风险、衡量风险、监控与管理风险、报告与揭露风险等；

　　(5)建立一整套执行投资风险管理制度的方法，包括风险限额的分配与调整、超限额的处理、风险管理数据正确性的审核、例外管理原则等；

　　(6)运用各种合理有效的风险指标和模型，尽可能实现风险事前配置和预警、事中实时监控和事后反馈机制的全程风险管理机制；

　　(7)建立和推进公司职业道德教育和专业培训体系；

　　(8)建立金融风险事件学习机制，认真剖析各类金融风险事件，汲取经验和教训，不断完善风险管理体系。

　　2、风险管理组织架构

　　基金管理人建立了董事会和经营管理层的两级风险管理组织架构，并分别设置了清晰的风险管理职能。

　　(1)董事会对公司的风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与督察长。风险管理委员会对董事会负责，在董事会授权的范围内行使风险管理的职能。督察长由董事会聘任,对董事会负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核。

　　(2)经营管理层是日常风险管理的实施和执行者。经营管理层设稽核监察部和四个风险管理小组负责风险管理工作。稽核监察部主要负责对公司和基金风险的稽核和合规性风险的监察控制，着重对公司经营与基金运作的合规性进行全面的分析检查，发现其中存在和可能出现的风险事件以及风险政策出现失误、失控的情形，并提出改进方案。四个风险管理小组负责实施各项风险管理政策，具体负责对风险的识别、拟定管理措施、收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补救措施，其具体职能包括：

　　◆ 道德风险管理小组

　　识别各类潜在的道德风险，制定并执行有效的防范措施、惩罚措施。

　　◆ 合规性风险管理小组

　　审核公司业务运作的各个步骤和各环节及业务流程的合法、合规性。

　　◆ 运营风险管理小组

　　识别、量化评估公司运营系统中的潜在风险，并采取相应的防范措施。

　　◆ 金融工程小组

　　识别投资中的各种风险，实行风险实时监控和提交风险业绩报告。

　　3、风险管理内容

　　基金管理人风险管理体系由以下六方面内容构成：

　　(1)风险管理环境

　　风险管理环境的构建包括制定风险管理战略、目标、设置相应的组织机构、分配风险管理资本、建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统、设定风险管理的时间范围和空间范围等内容。

　　(2)风险识别

　　风险识别即是从复杂的风险环境中识别出风险因素。基金管理人将面临的风险主要有两大类：内部风险和投资风险。内部风险包含道德风险、合规性风险、运营风险等；投资风险包括市场风险、流动性风险和交易风险等。

　　(3)风险测量和评估

　　风险测量和评估是针对各个风险因素，量化各种类别的风险，收集数据、确定状态，对各业务单元的经营行为进行监督、评估。通过直接或间接、定性或定量方法，给出风险发生的概率，风险事件影响的大小，风险因素的联动相关程度等。

　　(4)风险处理和控制

　　风险处理和控制包括设定风险限额；发现问题、及时警告；找出风险来源，分清类别，采取措施控制风险。

　　(5)风险管理的评估与调整

　　对风险管理实施的有效性进行评价，对风险管理的绩效进行评估，形成风险报告(包括报告风险损益情况)，并在此基础上对风险限额、资产配置方案、风险管理制度等进行调整和改进。

　　(6)风险报告与咨询

　　建立风险管理的报告系统，使公司股东、董事会、高级管理人员、监管部门和基金份额持有人及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

　　(六)基金管理人的内部控制制度

　　内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。

　　基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。

　　1、内部控制目标

　　(1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

　　(2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。

　　(3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

　　2、内部控制原则

　　(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。

　　(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

　　(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

　　(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　3、内部控制内容

　　基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。

　　基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

　　(1)投资管理业务控制

　　基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。

　　针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。

　　(2)信息披露控制

　　基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。

　　(3)信息技术系统控制

　　基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。

　　(4)会计系统控制

　　基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。

　　(5)内部稽核控制

　　基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

　　另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了《汇添富基金管理有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

　　4、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　(1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　成立时间：1984年1月1日

　　批准设立机关和设立文号：1983年9月17日国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

　　注册资本：2480亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

　　(二)主要人员情况

　　中国工商银行资产托管部共有员工65人，平均年龄30岁，90%以上员工拥有大学本科以上学历，高级管理人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　(三)基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行自1998年2月成立以来，始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2006年3月，托管证券投资基金56只，其中封闭式16只，开放式40只。托管资产规模年均递增73%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、履约类产品等九大类14项产品的托管业务体系。继2004年先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号后，2005年，又分别获得《财资》和《全球托管人》评选的“中国最佳托管银行”称号。

　　(四)基金托管人的职责

　　基金托管人应当履行下列职责：

　　(1)安全保管基金财产；

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　(7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　(9)按照规定召集基金份额持有人大会；

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　(11)法律法规和基金合同规定的其它职责。

　　(五)基金托管人的内部控制制度

　　1、 内部风险控制目标

　　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　　2、 内部风险控制组织结构

　　由中国工商银行专业稽核监察部门和资产托管部内设的稽核监察部门构成。专业稽核监察部门包括总行稽核监督局、监察室。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控保障部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。

　　3、 内部风险控制原则

　　(1)合法性原则：必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

　　(2)完整性原则：一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖到资产托管部所有的部门、岗位和人员。

　　(3)及时性原则：托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

　　(4)审慎性原则：必须实现防范风险、审慎经营，保证基金财产的安全与完整。

　　(5)有效性原则：必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化进行适时修订；必须保证制度的全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

　　(6)独立性原则：设立专门履行基金托管人职责的管理部门；直接的操作人员和控制人员必须相对独立、适当分开；资产托管部内部设置独立的负责稽核监察部门专责内控制度的检查。

　　4、内部风险控制系统结构

　　中国工商银行内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成，其横向结构由组织决策控制、资金营运控制、会计财务控制、资产管理控制、经营评价控制组成。纵横结构相互交错，由控制点到控制程序，进而形成相互依赖和制约、对整体经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。

　　5、内部风险控制实施

　　(1) 建立健全各项规章制度，制定各岗位职责、操作规则与程序，形成一套责权分明 、平衡制约、规章健全、运作有序的内部控制机制；

　　(2) 建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线；

　　(3) 实行岗位分离、相互制约制度；

　　(4) 对各类突发事件或故障建立完备有效的应急计划，对重要及关键岗位配备适当的人员备份。

　　6、资产托管部内部风险控制

　　中国工商银行资产托管部自一九九八年二月成立以来，在基金托管业务的运作过程中，逐步建立健全各项规章制度，完善各项业务运作机制，形成了一套完整的相互制约的内控体系。

　　(1) 建立了独立的负责稽核监察的部门，专责对业务运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行定期和不定期相结合的稽核和检查，定期独立出具稽核报告，报送总经理及中国证监会；

　　(2) 完善组织结构，保证不同部门、不同岗位之间的相互制衡体系；

　　(3) 建立健全规章制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制；

　　(4) 内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

　　(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　五、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、汇添富基金管理有限公司直销中心

　　汇添富基金管理有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

　　办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

　　法定代表人：桂水发

　　电话：021-28932888

　　传真：021-28932998

　　联系人：黄琛

　　客户服务电话：021-28932999

　　网址：www.htffund.com

　　2、代销机构

　　(1)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　传真：021-66107914

　　联系人：田耕

　　客户服务电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(2)上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路585号

　　法定代表人： 傅建华

　　电话：021-63370888

　　传真：021-63370777

　　联系人： 张萍

　　客户服务热线：962888

　　网址：www.bankofshanghai.com.cn

　　(3)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500 号

　　法定代表人：金运

　　电话：021-61618888*6152，6153

　　传真：021-63602431

　　联系人：魏亚群、汤嘉惠

　　客户服务热线：95528

　　网址：www.spdb.com.cn

　　(4)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东大道720号

　　法定代表人：王益民

　　电话：021-68562200-3019

　　传真：021-62569651

　　联系人：盛云

　　客服热线：962506

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　(5)国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021-62580818-213

　　传真：021-62583439

　　联系人：芮敏祺

　　客户服务咨询电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(6)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-53594566-4125

　　传真：021-53858549

　　联系人：金芸

　　客户服务咨询电话：400-8888-001

　　网址：www.htsec.com

　　(7)中国银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：010-66568587

　　传真：010-66568536

　　联系人：郭京华

　　客户服务热线：010-68016655

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(8)中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区新中街68号

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：010-65186758

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　客户服务咨询电话：400-8888-108

　　网址：www.csc108.com

　　(9)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419974

　　联系人：杨盛芳

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(10)东北证券有限责任公司

　　注册地址：长春市人民大街138-1号

　　法定代表人：李树

　　电话：0431-5096710

　　联系人：高新宇

　　网址：www.nesc.cn

　　(11)东海证券有限责任公司

　　注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

　　法定代表人：顾森贤

　　电话：021-50588876

　　联系人：龙涛

　　网址： www.longone.com.cn

　　(12)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　法定代表人：王志伟

　　电话：020-87555888-875

　　联系人：肖中梅

　　网址： www.gf.com.cn

　　(13)华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-84457777-721

　　联系人：袁红彬

　　网址： www.htsc.com.cn

　　(14)联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　电话：0755-82492000

　　联系人：刘育兵

　　网址：www.lhzq.com

　　(15)申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　电话：021-54033888

　　联系人：胡洁静

　　网址：www.sywg.com.cn

　　(16)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法定代表人：段强

　　电话：0755-83199511

　　联系人：沈力

　　网址： www.csco.com.cn

　　(17)湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634818-8631

　　联系人：陈伟

　　网址： www.xcsc.com，www.eestart.com

　　(18)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943511

　　联系人：黄健

　　网址：www.newone.com.cn

　　(19)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　法定代表人：管荣升

　　电话：0791-6289771

　　联系人：万齐志

　　网址：www.gsstock.com

　　(20)齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李玮

　　电话：0531-82024184、　0531-82024147

　　联系人：傅咏梅

　　网址： www.qlzq.com.cn

　　(21)恒泰证券有限责任公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

　　法定代表人：李庆阳

　　开放式基金咨询电话：0471-4961259

　　开放式基金业务传真：021-68405181

　　联系人：吴夕芳

　　联系电话：021-68405392

　　网址：www.cnht.com.cn

　　(22)东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州市十梓街298号

　　法定代表人：吴永敏

　　客户服务电话：0512-96288

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　网址： www.dwzq.com.cn

　　(23)长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：4008-888-999

　　联系人：甘露

　　电话：021-63296362

　　传真：021-51062920

　　网址：www.cz318.com.cn

　　(24)国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45层

　　办公地址：北京市东城区安外大街安贞大厦3层

　　法定代表人：王少华

　　全国免费业务咨询电话：800-810-8809

　　开放式基金业务传真：010-64482090

　　联系人：马泽承

　　联系电话：010-64482828*390

　　网址：www.guodu.com

　　(25)平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：叶黎成

　　联系人：余江、庄维佳

　　电话：0755-82262888

　　传真：0755-82433794

　　全国统一客户服务热线：95511

　　网址：www.pa18.com

　　(26)宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路2号

　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

　　联系人：师敬泽

　　开放式基金咨询电话：010-62267799*6789

　　网址：www.ehongyuan.com

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

　　(二)注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：010-58598888

　　传真：010-58598824

　　联系人：刘玉生

　　(三)出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

　　负责人：廖海

　　经办律师：廖海、田卫红

　　电话：021-51150298

　　传真：021-51150398

　　联系人：廖海　

　　(四)审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永大华会计师事务所有限责任公司

　　法定代表人：沈钰文

　　注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

　　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

　　邮政编码：200031

　　公司电话：021-24052000

　　公司传真：021-54075507

　　签章会计师：徐艳、杨晓梅

　　业务联系人：杨晓梅

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