华夏回报二号证券投资基金基金份额发售公告(3)

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者可以在本基金各销售网点认购，认购金额起点为1000元。

　　(一)直销网点

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30～17：00(周六、周日不受理)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)认购期间，投资人将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户：

　　①交通银行账户：

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：060149018000349649

　　开户银行名称：交通银行北京分行营业部

　　②中国建设银行账户：

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：65100080350730016

　　开户银行名称：中国建设银行北京复兴支行

　　③中国工商银行账户：

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：0200250119000000892

　　开户银行名称：中国工商银行北京分行金融街支行营业室

　　④招商银行账户：

　　户名：华夏基金管理有限公司直销资金专户

　　账号：6589001110001

　　开户银行名称：招商银行北京分行金融街支行

　　(2)到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续

　　①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　②基金业务授权委托书；

　　③业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　④印鉴卡一式三份；

　　⑤指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；

　　⑥加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；

　　⑦填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。

　　其中⑤所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　3、注意事项

　　(1)若机构投资者的认购资金在认购申请当日下午4：30之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

　　(2)已持有华夏基金管理有限公司基金账户卡的投资者无需再次开立，但办理业务时须携带基金账户卡和经办人身份证件。

　　(二)中国银行

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30～16：00(周六、周日不受理)。

　　2、开立中国银行的交易账户

　　同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料：

　　(1)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

　　(2)投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　　(3)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；

　　(4)经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　(5)预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致；

　　(6)加盖法定代表人签章和单位公章的"中国银行开放式基金交易协议书"(一式两份)，加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的"中国银行开放式基金开/销户申请书(单位)"。

　　T+2日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印"开放式基金代销业务确认书(单位)"。

　　3、提出认购申请

　　(1)机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》，填妥后加盖银行预留印鉴。

　　(2)中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印"开放式基金认购、申购业务回单"。

　　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日(工作日)在中国银行代销网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

　　(三)中国建设银行

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30～17：00(周六、周日不受理)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　(2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及华夏基金管理公司的基金账户：

　　①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　②证券业务授权书；

　　③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　④填妥的"机构证券卡开户/销户申请表"，并加盖公章和法定代表人章。

　　(3)如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立华夏基金管理公司基金账户。

　　(4)开户同时可办理认购手续，请填妥并提交"证券买入(基金认购/申购)委托单"。

　　3、认购程序及所需材料

　　(1)被授权人有效身份证明原件；

　　(2)证券卡；

　　(3)填妥的"证券买入(基金认购/申购)委托单"。

　　4、注意事项

　　(1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　(2)若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　(四)交通银行

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30至16：00(周六、周日不受理)。

　　2、开户及认购程序(下述三项业务可同时办理)：

　　(1)开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通华夏回报二号基金账户即可)；

　　(2)开通华夏回报二号基金账户(已在交行开立过华夏回报二号基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过华夏回报二号基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户)；

　　(3)认购基金。

　　3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

　　(1)工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件(加盖机构公章)；

　　(2)机构对基金业务经办人员的授权书(加盖机构公章、法定代表人私章)；

　　(3)机构代码证；

　　(4)经办人身份证件及复印件；

　　(5)填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

　　(6)指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

　　4、机构客户办理开通华夏回报二号基金账户时，需到网点并提交以下材料：

　　(1)《交通银行代销基金交易卡》(开立基金交易账户后发放)；

　　(2)填写的开通基金账户申请表(加盖机构公章和法人代表章)；

　　(3)经办人身份证件。

　　5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

　　(1)《交通银行代销基金交易卡》；

　　(2)填写的代销基金认购申请表(加盖机构公章和法人代表章)。

　　(3)认购款项的有效结算凭证；

　　(4)经办人身份证件。

　　6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。

　　(五)招商银行

　　1、网点办理:

　　(1)开户及认购的时间：基金发售日的9：00～16：00(当日16：00之后的委托将于下一工作日办理，周六、周日不受理)

　　(2)机构投资者开户及认购程序：

　　①事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　②由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　a、被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　b、 法定代表人身份证件复印件；

　　c、基金业务授权书；

　　d、 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　e、填妥的开户申请表并加盖公章。

　　f、开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　2、注意事项：

　　(1)若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　(2)机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　(六)代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各相关代销机构的规定为准。

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30～11：30及13：00～15：00(周六、周日不受理)。

　　2、开立资金账户

　　机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)，已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　　(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人身份证件复印件；

　　(5)经办人身份证件及其复印件；

　　(6)开户合同书。

　　3、开立基金账户

　　机构投资者开立基金账户须提供以下资料：

　　(1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)经办人身份证件及复印件；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

　　4、提出认购申请

　　机构投资者申请认购本基金须提交以下资料：

　　(1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(2)经办人身份证原件及复印件；

　　(3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　5、若有其他方面的要求，以各相关代销机构的具体说明为准。

　　五、清算与交割

　　(一)认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份额归投资者所有，不收取认购费用。

　　(二)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　(三)本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成过户登记。

　　六、基金的验资与基金合同生效

　　基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国

证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　本基金募集失败时，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

[上一页]　[1]　[2]　[3]　[4]　[下一页]