鹏华价值优势股票型基金(LOF)招募说明书(4)

　　十九、风险揭示

　　本基金为股票型基金，其预期风险和收益相对较高，面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险、技术风险、上市交易的风险、其他风险等。

　　(一)市场风险与对策

　　证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

　　1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置改革与非流通股流通政策等)发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

　　2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。

　　3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。

　　4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

　　5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。

　　针对以上市场风险，本基金管理人将努力通过加强对宏观经济与国家政策的分析，研究并预测经济周期、利率水平的走势，作为投资的依据；同时，通过可投资股票备选库制度，加强对上市公司和所在行业的研究，采用财务分析、实地调研等多种方法判断上市公司的经营风险，选择具有长期投资价值的上市公司。

　　(二)投资风险与对策

　　本基金作为股票型的开放式基金，根据本基金的投资特点，股票投资的风险包括资产配置风险、行业配置风险、证券选择风险、流动性风险、收益性风险等。

　　依据对超额收益的贡献大小，本基金债券投资的风险依次可划分为久期风险、期限结构风险、类属配置风险和个券选择风险，国外和国内的研究表明久期风险占债券投资总风险的85%以上。如果债券组合久期与基准久期相差太多，一旦市场利率发生明显不同于预期的变化，将导致组合收益率与基准收益率出现较大偏差。

　　为控制上述风险，本基金管理人使用了“北方之星债券投资决策分析系统”进行债券投资的收益分析和风险监控，使用“Barra Aegis Portfolio Management系统”和“鹏华风险绩效评估系统”进行股票投资的动态风险监控。

　　(三)管理风险与对策

　　在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

　　为控制此类风险，本基金管理人高度重视提高研究能力和管理水平，将投资建立在研究的基础上，对宏观经济、行业发展、上市公司和市场走势四个层次进行深入研究，不断总结投资经验；同时通过在实践中对制度的持续检验和完善，以及加强自身的业务学习和与国外同行交流，不断引进新的管理技术和方法，提高投资管理水平，努力为基金份额持有人带来更好的投资回报。

　　(四)流动性风险与对策

　　本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。由于开放式基金在国内尚处于发展阶段，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回或转换申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。

　　为控制这类风险，基金管理人充分借鉴国外证券流动性理论，建立了本基金的流动性风险管理系统，用数量化指标衡量基金流动性，对基金投资组合的流动性进行监控。

　　(五)本基金特有风险与对策

　　本基金特有风险将主要来源于资产配置决策、行业配置决策和个股选择决策的具体实施过程。

　　1、本基金主要是通过行业景气周期分析以及相对比较估值的办法来进行行业配置和个股选择，但由于宏观经济环境、货币政策、财政政策、市场等方面因素发生不可预料的变化而导致行业景气周期以及个股的价值随之发生改变，从而导致基金管理人对景气周期的判断以及比较估值的结果与实际情况出现较大的偏差，由此影响基金的收益水平。

　　2、随着国内证券市场开放程度的加大，国内许多行业和上市公司必然面临来自国际市场的诸多影响，某些具备比较优势特征的行业或公司在一定时期内存在调整或低速增长的可能，进而对基金的收益水平产生影响。

　　3、本基金在进行行业和个股的相对比较估值的过程中，常会以国际市场上同类行业或同类个股为参考基准。但这样的话，就会因没有周全地考虑国家／地区之间的差异性而导致相对比较估值的结果偏离真实的价值很远，由此导致基金管理人的决策失误，从而影响本基金的收益水平。

　　针对这类风险，基金管理人将加强对行业景气度的影响因素的研究，同时建立行业景气度监控机制，随时根据行业景气度的变化情况，采取相应的应对措施；在以国际市场上同类行业或同类个股为参考基准进行相对比较估值时，尽可能多地将各国的国家风险因素以及比较双方的各种差异性考虑在内。

　　(六)技术风险和对策

　　当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

　　这类风险的控制和防范主要依赖于系统的可靠性以及完备的备份策略。

　　(七)上市交易的风险

　　本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。

　　(八)其他风险和对策

　　战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金管理人、基金销售代理人等机构无法正常工作，从而有影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。

　　为控制这类风险，本基金管理人建立了完备的灾难恢复计划，通过每个工作日对业务数据的异地备份，防范和控制不可抗力因素造成的风险。

　　二十、基金的终止与清算

　　(一)本基金终止的情形及处理方式

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　(1)基金份额持有人大会决定终止的；

　　(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　(4)基金合并、撤销；

　　(5)中国证监会允许的其他情况。

　　本基金终止后，须按法律、法规和本基金合同对基金进行清算。

　　(二)基金财产的清算

　　1、基金财产清算小组

　　(1)基金合同终止时，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　2、基金财产清算程序

　　基金合同终止后，发布基金清算公告；

　　(1)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　(2)对基金财产进行清理和确认；

　　(3)对基金财产进行估价和变现；

　　(4)聘请律师事务所出具法律意见书；

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　(6)将基金清算结果报告中国证监会；

　　(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　(8)公布基金财产清算结果；

　　(9)对基金剩余财产进行分配。

　　3、清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　4、基金财产按下列顺序清偿：

　　(1)支付清算费用；

　　(2)交纳所欠税款；

　　(3)清偿基金债务；

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　5、基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后3个工作日内公告。

　　6、基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　二十一、基金合同的内容摘要

　　(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　1、基金份额持有人的权利

　　(1)分享基金财产收益；

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产；

　　(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　(7)监督基金管理人的投资运作；

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　2、基金份额持有人的义务

　　(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　(4)不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

　　(5)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

　　(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　3、基金管理人的权利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　(2)依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(3)发售基金份额；

　　(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(5)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(7)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　(8)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　(9)选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　(10)选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　(12)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　(13)依法召集基金份额持有人大会；

　　(14)法律法规、基金合同规定的其他权利。

　　4、基金管理人的义务

　　(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　(2)办理基金备案手续；

　　(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(7)依法接受基金托管人的监督；

　　(8)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　(12)编制中期和年度基金报告；

　　(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　(24)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　(27)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

　　5、基金托管人的权利

　　(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(2)监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

　　(4)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(6)依法召集基金份额持有人大会；

　　(7)按规定取得基金份额持有人名册资料；

　　(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　6、基金托管人的义务

　　(1)安全保管基金财产；

　　(2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同(《基金合同》和《托管协议》)及有关凭证；

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　(13)按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　(17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　(19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　　(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(23)建立并保存基金份额持有人名册；

　　(24)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

　　(二)基金份额持有人大会

　　1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　2、召开事由

　　(1)当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　a.终止基金合同；

　　b.转换基金运作方式；

　　c.变更基金类别；

　　d.变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　e.变更基金份额持有人大会议事程序；

　　f.更换基金管理人、基金托管人；

　　g.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规及中国证监会的要求提高该等报酬标准的除外；

　　h.本基金与其他基金的合并；

　　i.法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　(2)出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　a.调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

　　b.在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、转换费率等费率或收费方式；

　　c.因相应的法律法规发生变动，或按照中国证监会的规定，必须对基金合同进行修改；

　　d.对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　e.基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　f.按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。

　　(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　(1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　a.会议召开的时间、地点和出席方式；

　　b.会议拟审议的主要事项；

　　c.会议形式；

　　d.议事程序；

　　e.有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　f.代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

　　g.表决方式；

　　h.会务常设联系人姓名、电话；

　　i.出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　j.召集人需要通知的其他事项。

　　(2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

　　(3)如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

　　5、基金份额持有人出席会议的方式

　　(1)会议方式

　　a.基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

　　b.现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

　　c.通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

　　d.会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

　　(2)召开基金份额持有人大会的条件

　　a.现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；

　　2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。

　　b.通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

　　3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；

　　4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；

　　5)会议通知公布前报中国证监会备案。

　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　6、议事内容与程序

　　(1)议事内容及提案权

　　a.议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　b.基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　c.对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　d.基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　(2)议事程序

　　a.现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由召集人授权代表主持。召集人为基金管理人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　b.通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

　　(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　7、决议形成的条件、表决方式、程序

　　(1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　a.一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　b.特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

　　(3)基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

　　(4)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　8、计票

　　(1)现场开会

　　a.如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

　　b.监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　c.如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人、基金管理人经通知仍拒绝派代表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。

　　9、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　(1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准后执行。

　　(2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

　　(3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起3日内在至少一种指定媒体公告。

　　(4)相关法律法规或中国证监会取消上述相关限制或变更上述相关规定的，按照变更后的规定执行。

　　(三)基金合同解除和终止的事由、程序

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　(1)基金份额持有人大会决定终止的；

　　(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　(4)基金合并、撤销；

　　(5)中国证监会允许的其他情况。

　　本基金终止后，须按法律、法规和本基金合同对基金进行清算。清算报告报中国证监会备案并予以公告后本基金合同终止。

　　(四)争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册登记机构的办公场所查阅，并同时刊登在基金管理人的网站，供投资者查阅。投资者也可在支付工本费后在合理的时间内获得基金合同的复制件或复印件，但内容应以基金合同正本为准。

　　二十二、基金托管协议的内容摘要

　　(一)托管协议当事人

　　1、基金管理人

　　名称：鹏华基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号发展银行大厦27层

　　办公地址：深圳市中心区益田路与福华三路交汇处深圳国际商会中心43层

　　邮政编码：518048

　　法定代表人：孙枫

　　成立日期：1998年12月22日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［1998］31号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：1.5亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金管理业务、募集基金以及中国证监会批准的其他业务

　　2、基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　邮政编码：100032

　　法定代表人：郭树清

　　成立日期：2004年09月17日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

　　(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

　　1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、投资对象为：

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。正常市场状况下，股票投资比例为60%～95%，债券投资比例为0%～35%，权证的投资比例为0～3%。现金或到期日在1年以内的政府债券投资比例不低于5%。

　　如相关法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他金融工具或品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

　　本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十；

　　(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；

　　(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十；

　　(4)本基金股票、债券的投资比例应符合下述要求：

　　正常市场状况下，股票投资比例为60%～95%；债券投资比例为0%～35%；

　　(5)保持不低于基金资产净值百分之五的现金及／或者到期日在一年以内的政府债券；

　　(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

　　(7)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　(8)法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述(1)—(4)项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股东名单、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

　　4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应在与交易对手发生交易前3个工作日通知基金托管人，其后据此执行。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。

　　5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

　　6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。

　　7、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　8、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　(三)基金管理人对基金托管人的业务核查

　　1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

　　2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

　　3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

　　(四)基金财产的保管

　　1、基金财产保管的原则

　　(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

　　(2)基金托管人应安全保管基金财产。

　　(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

　　(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。

　　(5)基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。

　　(6)对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。

　　(7)除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

　　2、基金募集期间及募集资金的验资

　　(1)基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

　　(2)基金募集期满或基金终止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。

　　(3)若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。

　　3、基金资金账户的开立和管理

　　(1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

　　(2)基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　(3)基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

　　(4)在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

　　4、基金证券账户的开立和管理

　　(1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。

　　(2)基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

　　(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人按照相关规定负责处理，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

　　5、债券托管专户的开设和管理

　　基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。

　　6、其他账户的开立和管理

　　(1)因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。

　　(2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

　　7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

　　基金财产投资的银行间市场凭证等的保管按照实物证券相关规定办理。

　　8、与基金财产有关的重大合同的保管

　　基金合同和托管协议由基金管理人和基金托管人各自保管原件。在基金运作中签订的与基金相关的重大合同由基金管理人保管，基金管理人应根据基金托管人的要求，定期或不定期的将该重大合同的名称、种类等提供予基金托管人。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

　　(五)基金资产净值计算和复核

　　1、基金资产净值

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

　　基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。

　　每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

　　2、复核程序

　　基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

　　3、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

　　(六)基金份额持有人名册的登记与保管

　　基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

　　本基金份额持有人名册由基金管理人提供资料，由基金托管人按规定建立并保管。在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性、完整性。

　　(七)争议解决方式

　　因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本协议受中国法律管辖。

　　(八)托管协议的修改与终止

　　1、托管协议的变更程序

　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

　　2、基金托管协议终止出现的情形

　　(1)本基金合同终止；

　　(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

　　(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

　　(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

　　二十三、对基金份额持有人的服务

　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理人在正常情况下向投资者提供，基金管理人可根据实际业务情况以及基金份额持有人的需要和市场的变化，不断完善并增加和修改服务项目。

　　(一)营销创新及网上交易服务

　　为丰富投资者的交易方式和渠道，基金管理人为投资者提供包括基金的转换、定期定额交易等多种形式的交易服务。

　　在营销渠道创新方面，本基金管理人大力发展基金电子商务，并已开通基金网上交易系统，投资者可登陆本基金管理人的网站(www.phfund.com.cn)，更加方便、快捷地办理基金认购、申购、赎回、转换及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

　　(二)交易资料的寄送服务

　　1、场外投资者

　　每次交易结束后，投资者可在T＋2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单；在每个月结束后的10个工作日内，注册登记机构或基金管理人将向有月度内有交易的投资者寄送对账单；在每半年结束后的10个工作日内，注册登记机构或基金管理人将向持有基金份额的投资者寄送对账单。

　　2、场内投资者

　　每次交易结束后，投资者可在T＋1个工作日后通过办理场内基金交易业务的会员单位查询和打印交易确认单；注册登记机构或基金管理人不寄送场内投资者的对账单，投资者可随时到办理场内基金交易业务的会员单位打印或通过其提供的自助、电话、网上服务手段查询。

　　(三)信息定制服务

　　投资者可以通过基金管理人网站(www.phfund.com.cn)、短信平台、呼叫中心(400-6788-999；0755-82353668)等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过手机短信、E-MAIL、传真等方式定期为客户发送所定制的信息。通过手机短信可定制的信息包括：每日基金份额净值、每笔交易确认、账户余额及损益、公司最新公告、新产品信息等；通过邮件定制的信息包括：基金周刊、每季度投资策略报告、每季度旗下基金的季报、实时的财经资讯等讯息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容。

　　(四)在线咨询服务

　　投资者可通过登录基金公司网站进行信息查询，通过输入基金账户号(或证件号码)和查询密码进入查询账户，享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印、理财刊物查阅等服务。

　　投资者可通过QQ(178000518)、MSN([e-mail])、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人在工作日的工作时间内有专人在线提供咨询服务，并在每周二下午开展专家在线咨询业务。

　　(五)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务

　　呼叫中心(400-6788-999；0755-82353668)自动语音系统提供每周7×２4小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

　　呼叫中心人工坐席提供每周五天，每日不少于8小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

　　(六)客户投诉受理服务

　　投资者可以通过直销和代销机构网点柜台、基金管理人网站投诉栏目、自动语音留言栏目、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

　　电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人下属的投资者关系管理部负责管理投诉电话和邮箱。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构统一处理。

　　对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在24小时之内对投资者的投诉做出回复，并作跟踪处理。对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在其后的第一个工作日当日进行回复。

　　(七)“鹏友会”俱乐部

　　凡购买公司开放式基金的份额持有人均自动成为鹏华投资者俱乐部“鹏友会”的会员。“鹏友会”俱乐部开展的各项活动、服务及会员章程等，请登陆基金管理人网站进行查阅与了解。

　　(八)服务质量监督员

　　为主动接受社会各界监督，公司通过聘请社会各界人士，建立服务质量监督员机制，使其客观地对公司客户服务提出需求和建议。

　　二十四、其他应披露事项

　　本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒体上公告。

　　二十五、招募说明书的存放及查阅方式

　　本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金代销机构等的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

　　基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

　　二十六、备查文件

　　(一)备查文件包括：

　　1、中国证监会核准鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)募集的文件

　　2、《鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

　　3、《鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)注册与登记过户委托代理协议》

　　4、《鹏华价值优势股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

　　5、法律意见书

　　6、基金管理人业务资格批件、营业执照

　　7、基金托管人业务资格批件、营业执照

　　(二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

　　1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

　　2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。

　　签署人：鹏华基金管理有限公司(公章)

　　签署日期：2006年6月9日

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