鹏华价值优势股票型基金(LOF)招募说明书(2)

　　六、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会2006年6月5日证监基金字［2006］105号文核准募集。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。

　　具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请投资者就发售和购买事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。

　　(一)基金运作方式和类型

　　上市契约型开放式，

股票基金

　　(二)基金的存续期间

　　不定期

　　(三)募集方式

　　投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

　　通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下；通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。

　　登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回；登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。投资者也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。

　　(四)募集期限

　　本基金的设立募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。(具体募集时间详见基金份额发售公告及销售机构相关公告)

　　(五)募集对象

　　中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关规定禁止投资证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　(六)基金份额的场外认购

　　本节内容仅适用于基金份额的场外认购，通过此种方式认购后基金份额登记在注册登记系统中。

　　1、募集场所

　　本基金的场外认购通过基金场外销售机构各网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见本基金基金份额发售公告)进行。

　　销售机构办理本基金场外认购业务的城市(网点)的具体情况和联系方法，请参见本基金的基金份额发售公告。

　　2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

　　(1)基金份额面值：本基金份额面值为1.00元人民币。

　　(2)认购费率

　　本基金场外认购费率如下表：

　　本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

　　(3)场外认购份额的计算

　　净认购金额＝认购金额／(1＋认购费率)

　　认购费用＝认购金额-净认购金额

　　认购份额＝(净认购金额＋认购金额利息)／基金份额面值

　　认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购资金募集期间的利息，在基金合同生效后折算成基金份额，归投资人所有。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例如：某投资者认购本基金10，000元，所对应的认购费率为1.0%。假定该笔认购金额产生利息5.20元。则认购份额为：

　　净认购金额＝认购金额／(1＋认购费率)＝10，000／(1＋1.0%)＝9，900.99元

　　认购费用＝认购金额-净认购金额＝10，000-9，900.99＝99.01元

　　认购份额＝(净认购金额＋认购金额利息)／基金份额面值＝(9，900.99＋5.20)／1.00＝9，906.19份

　　即：投资者投资10，000元认购本基金份额，在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金9，906.19份。

　　3、投资人对基金份额的场外认购

　　(1)认购时间安排

　　投资者可在募集期内前往本基金销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

　　(2)投资者认购应提交的文件和办理的手续

　　投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

　　(3)认购的方式及确认

　　1)投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

　　2)基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

　　3)投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常可在T＋2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

　　4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。

　　(4)认购的限额

　　本基金代销网点每个基金账户单笔最低认购金额为1，000元；直销中心的首次最低认购金额为10万元，追加认购单笔最低认购金额为1万元，不设级差限制(通过本基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制)。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。

　　4、募集资金利息的处理方式

　　若本基金的基金合同生效，则认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　(七)基金份额的场内认购

　　本节内容仅适用于基金份额的场内认购，通过此种方式认购后基金份额登记在证券登记结算系统中。

　　1、募集场所

　　本基金通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上网定价发售，销售渠道为具有基金代销资格的深交所场内会员单位(具体名单见基金份额发售公告)。

　　本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深交所开放式基金交易系统参与本基金的买卖。

　　2、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式

　　(1)本基金份额的面值为人民币1.00元，挂牌价格为基金面值。投资者认购采用全额缴款的认购方式。

　　(2)投资者场内认购需缴纳认购费用。本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

　　(3)深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定投资者的场内认购费率。

　　(4)场内认购金额和利息折算的份额的计算

　　本基金场内认购采用份额认购的方式。认购金额和利息折算的份额的计算如下：

　　认购金额＝挂牌价格×（1＋发售费率)×认购份额

　　发售费用＝挂牌价格×认购份额×发售费率

　　净认购金额＝挂牌价格×认购份额

　　利息折算的份额＝利息／挂牌价格

　　认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入。认购资金募集期间的利息，在基金合同生效后折算成基金份额，归投资人所有。利息折算的份额保留至整数位(最小单位为1份)，余额计入基金财产。

　　例如：某投资者认购本基金10，000份，若会员单位设定发售费率为1%，假定该笔认购产生利息5.20元。则认购金额和利息折算的份额为：

　　挂牌价格＝1.00元

　　认购金额＝1.00×１0，000×（1＋1%)＝10，100元

　　利息折算的份额＝5.20／1.00＝5份

　　即：投资者认购10，000份基金份额，需缴纳10，100元，若利息折算的份额为5份，则总共可得到10，005份基金份额。

　　3、投资人对基金份额的场内认购

　　(1)认购时间安排

　　投资者可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

　　(2)投资者认购应提交的文件和办理的手续

　　投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

　　(3)认购的方式及确认

　　1)本基金场内认购采用份额认购的方式。投资者认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

　　2)基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

　　3)投资者在T日规定时间内提交的认购申请，通常可在T＋2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

　　4)办理场内认购业务的机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。

　　(4)认购的限额

　　场内认购单笔最低认购份额为1000份，超过1000份的须为1000份的整数倍，且每笔认购最大不超过99，999，000份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。

　　4、认购期利息的处理方式

　　认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息及利息折算的份额保留至整数位(最小单位为1份)，余额计入基金资产。

　　(八)募集资金的存放

　　本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　七、基金合同的生效

　　(一)基金备案的条件

　　1、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

　　3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　(二)基金募集失败

　　1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败。

　　2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　　(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

　　基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

　　八、基金份额的上市交易

　　基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市交易。

　　(一)上市交易的地点

　　深圳证券交易所。

　　(二)上市交易的时间

　　本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。

　　在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

　　(三)上市交易的规则

　　1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

　　2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；

　　3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍；

　　4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

　　5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

　　(四)上市交易的费用

　　本基金上市交易的费用比照封闭式基金的有关规定办理。

　　(五)上市交易的行情揭示

　　本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

　　(六)上市交易的注册登记

　　投资人T日买入成功后，注册登记人在T日自动为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自T＋1日(含该日)后有权卖出该部分基金；

　　投资人T日卖出成功后，注册登记人在T日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。

　　(七)上市交易的停复牌

　　本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深交所的相关规定执行。

　　(八)暂停上市的情形和处理方式

　　本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：

　　(1)基金份额持有人数低于1000人；

　　(2)基金募集金额低于2亿元；

　　(3)违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；

　　(4)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。

　　发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在至少一种指定报刊和网站上刊登暂停上市公告。

　　(九)恢复上市的公告

　　暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登恢复上市公告。

　　(十)终止上市的情形和处理方式

　　发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：

　　(1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

　　(2)基金合同终止；

　　(3)基金份额持有人大会决定终止上市；

　　(4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

　　发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。

　　(十一)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。

　　九、基金份额的场外申购、转换与赎回

　　本章内容仅适用于本基金的场外申购、转换和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可直接办理场外申购、转换与赎回等场外基金业务；登记在证券登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购、转换与赎回等场外基金业务。

　　(一)场外申购、转换和赎回业务办理的场所

　　1、鹏华基金管理有限公司设在深圳、北京和上海的直销中心；

　　2、中国建设银行的指定网点以及基金管理人指定的其他代销机构营业网点；

　　3、鹏华基金管理有限公司的基金网上交易系统(具体业务规则与说明参见相关公告)。

　　具体销售网点由基金管理人在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中列明。基金管理人可根据情况变更增减基金销售机构或办理本基金申购、转换与赎回的场所，并予以公告。

　　(二)场外申购、转换和赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资人可在开放日办理基金份额的场外申购、转换和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、转换或赎回时除外。

　　基金管理人不在开放日之外的日期或者时间办理基金份额的申购、转换或赎回，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、转换或者赎回申请的，其基金份额申购、转换或赎回价格为下次办理基金份额申购、转换或赎回时间所在开放日的价格。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　2、申购的开始时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　3、转换的开始时间

　　基金管理人可以开放本基金与本基金管理人管理的其他开放式基金之间的转换业务。具体转换业务开始时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同的约定提前三日予以公告，并及时告知基金托管人与相关基金代销机构。

　　4、赎回的开始时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　5、在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在指定媒体上公告。

　　6、基金管理人如果对申购、转换或赎回时间进行调整，应报中国证监会备案，在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　(三)场外申购限制

　　1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

　　2、投资者通过代销机构场外申购本基金，单笔最低申购金额为1，000元；通过我公司直销中心场外申购本基金，首次最低金额为10万元，追加申购单笔最低金额为1万元(通过本基金管理人基金网上交易系统申购本基金暂不受此限制)。

　　3、转换的最低份额为200份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换。

　　4、账户最低余额为100份基金份额，若某笔转换或赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金份额余额不足100份时，该笔转换或赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制赎回。

　　5、基金管理人可根据市场情况，调整场外申购、转换、赎回份额的数量限制及相关业务规则，应报中国证监会备案，并在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　(四)场外申购、转换和赎回的原则

　　1、本基金采用“未知价”原则，即申购、转换和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。

　　2、“金额申购，份额转换和赎回”原则，即申购以金额申请，转换和赎回以份额申请。赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申(认)购的先后次序进行顺序赎回。

　　3、仅在转出的基金正常开放赎回，以及转入的基金正常开放申购的前提下，方可实现投资者的转换申请。

　　4、办理基金转换业务时，基金份额持有人转出、转入基金份额只能在同一销售机构进行，且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。

　　5、如基金份额持有人申请转出其账户内鹏华货币市场证券投资基金基金份额，转入本基金时，注册登记机构将自动结转投资者待支付的收益，该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额。

　　6、基金份额在转换成功之日起，按照注册登记机构最新的业务规则计算转入部分基金份额的持有期间，并按转入基金的费率计收管理费、托管费等相关基金费用。

　　7、当日的申购、转换和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

　　8、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　(五)场外申购、转换和赎回的程序

　　1、申请方式

　　基金投资者须按销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间提出申购、转换或赎回的申请。

　　投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金，否则申购申请无效而不予成交。

　　投资者提交转换、赎回申请时，其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额，否

　　则所提交的转换、赎回申请无效而不予成交。

　　2、申购、转换与赎回的确认与通知

　　基金管理人应以交易时间结束前收到申购、转换或赎回申请的当天作为申购、转换或赎回申请日(T日)，并在T＋1日内对该交易的有效性进行确认。通常情况下，T日提交的有效申请，投资人可在T＋2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

　　3、申购、转换与赎回款项支付的方式与时间

　　申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人，该退回款项产生的利息等损失由投资人自行承担。

　　转换以份额申请，投资者转换申请成功后，基金注册登记机构将根据转换结果对投资者的权益做出相应转换。

　　投资者赎回申请成功后，基金托管人按有关规定将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

　　(六)场外申购、转换和赎回的数额和价格

　　1、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　2、转换份额余额的处理方式：本基金的转换所得份额由实际转出的基金份额当日净资产总值在扣除相应的转换费用后，除以转入基金当日的基金份额净值后确定。基金份额份数按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　3、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　(七)场外申购份额、转换份额与赎回金额的计算公式

　　1、基金申购份额的计算

　　本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：

　　净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)

　　申购费用＝申购金额-净申购金额

　　申购份数＝净申购金额／T日基金份额净值

　　例，某投资者投资5，000元申购本基金，对应费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.128元，则其可得到的申购份额为：

　　净申购金额＝5，000／(1＋1.5%)＝4，926.11元

　　申购费用＝5，000-4，926.11＝73.89元

　　申购份数＝4，926.11／1.128＝4，367.12份

　　即：某投资者投资5，000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.128元，则可得到4，367.12份基金份额。

　　2、基金转换份额的计算

　　转换公式如下：

　　转出金额＝转出份额×转出基金当日份额净值(鹏华货币市场证券投资基金份额净值固定为1.00元，转出金额包括待支付收益)

　　基金转换费用＝转出金额×基金转换费率

　　转入金额＝转出金额-基金转换费用

　　转入份额＝转入金额÷转入基金当日份额净值

　　3、基金赎回金额的计算

　　本基金以赎回总额为基数采用比例费率计算赎回费用。本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额-赎回费用

　　例：某基金份额持有人持有本基金10，000份基金份额一年后(未满2年)决定赎回，对应的赎回费率为0.25%，假设赎回当日基金份额净值是1.148元，则可得到的赎回金额为：

　　赎回总额＝10，000×１.148＝11，480元

　　赎回费用＝11，480×０.25%＝28.70元

　　赎回金额＝11，480-28.70＝11，451.30元

　　即：某基金份额持有人持有10，000份本基金基金份额一年后(未满2年)赎回，假设赎回当日本基金份额净值是1.148元，则可得到的赎回金额为11，451.30元。

　　4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　5、基金份额净值的计算公式

　　基金份额净值＝计算日基金资产净值／计算日发行在外的基金份额总数

　　本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　(八)场外申购、转换和赎回的注册登记

　　投资人申购基金成功后，注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日后(含该日)有权赎回该部分基金份额。

　　投资人转换基金成功之后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理权益转换的注册登记手续，投资人自T＋2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额，或就该部分基金份额再行办理转换业务。

　　投资人赎回基金成功后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。

　　注册登记机构可以在法律法规允许或未明确禁止的范围内，对上述注册登记业务办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　　(九)拒绝或暂停接受申购申请的情形及处理方式

　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请，此时，本基金管理人管理的其他基金的转入申请按同样的方式处理：

　　(1)不可抗力原因导致基金无法接受投资人的申购申请。

　　(2)证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　(3)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　(4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

　　(5)基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

　　(6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述(1)、(2)、(3)、(5)项暂停申购情形时，基金管理人应当向中国证监会备案并公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人，基金管理人及基金托管人等不承担该退回款项产生的利息等损失。在拒绝或暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并按规定公告及报中国证监会备案。

　　(十)暂停转换、赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的转出申请、赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项。

　　(2)证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　(3)发生巨额赎回，根据本基金合同的规定，可以暂停接受赎回申请的情况。

　　(4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　(5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　发生上述情形时，基金管理人应向中国证监会备案并公告，已接受的赎回、转换申请基金管理人有能力足额兑付或全额转换的，基金管理人足额兑付或全部予以转换；如暂时不能足额兑付或全部予以转换，可支付部分按单个账户已被接受的赎回、转换申请量占已接受的赎回、转换申请总量的比例分配给赎回、转换申请人，未支付部分可延期支付(基金间转换申请当日未获受理部分不能延期办理)，并以后续开放日的本基金份额净值为依据计算赎回金额，但不得超过正常支付时间20个工作日，并在中国证监会指定媒体上公告。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。在暂停转换、赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复转换、赎回业务的办理。

　　(十一)巨额赎回的情形及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

　　(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

　　(3)连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

　　3、巨额赎回的公告

　　当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。

　　(十二)重新开放申购、转换或赎回的公告

　　1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。

　　2、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

　　3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。

　　4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。

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