2005年证券业从业人员资格考试大纲(参考法规)

http://finance.sina.com.cn 2005年07月07日 13:56 中国证券业协会网站

　　第六章参考法规目录

　　(一)法律

　　1.《中华人民共和国公司法》

　　(1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正中华人民共和国主席令第20号发布)

　　2.《中华人民共和国证券法》

　　(1998年12月29第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正中华人民共和国主席令第21号发布)

　　3.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过中华人民共和国主席令第9号发布)

　　4.《中华人民共和国刑法》(第三章第三、四节)

　　(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订中华人民共和国主席令第83号发布)

　　《中华人民共和国刑法修正案》

　　(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过中华人民共和国主席令第27号发布)

　　(二)行政法规

　　1.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

　　(1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号发布)

　　2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　(1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布)

　　3.《可转换公司债券管理暂行办法》

　　(1997年3月8日国务院批准 1997年3月25日国务院证券委员会发布)

　　4.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　(1997年11月30日国务院批准 1997年12月25日国务院证券委员会发布)

　　(三)司法解释

　　1.《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

　　(2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号)

　　2.《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》

　　(2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号)

　　(四) 部门规章及规范性文件

　　1.《证券公司管理办法》

　　(2001年12月28日中国证券监督管理委员会令第5号)

　　2.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

　　(1996年10月23日证监[1996]6号)

　　3.《客户交易结算资金管理办法》

　　(2001年5月16日中国证券监督管理委员会令第3号)

　　4.《证券公司客户资产管理业务试行办法》

　　(2003年12月18日中国证券监督管理委员会令第17号)

　　5.《证券公司治理准则(试行)》

　　(2003年12月15日中国证券监督管理委员会证监机构字[2003]259号)

　　6.《证券公司内控指引》

　　(2003年12月15日中国证券监督管理委员会证监机构字[2003]260号)

　　7.《证券从业人员资格管理办法》

　　(2002年12月16日中国证券监督管理委员会令第14号)

　　8.《证券公司高级管理人员管理办法》

　　(2004年10月9日，中国证券监督管理委员会令第24号)

　　9.《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》

　　(2004年8月12日证监机构字 [2004]96 号)

　　10.《上市公司新股发行管理办法》

　　(2001年3月28日中国证券监督管理委员会令第1号)

　　11.《上市公司发行可转换公司债券实施办法》

　　(2001年4月26日中国证券监督管理委员会令第2号)

　　12.《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》

　　(2003年12月5日中国证券监督管理委员会令第16号)

　　13.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　(2003年12月28日中国证券监督管理委员会令第18号)

　　14.《关于上市公司增发新股有关条件的通知》

　　(2002年7月24日证监发[2002]55号)

　　15.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　(2004年12月7日证监发行字［2004］162号)

　　16.《上市公司收购管理办法》

　　(2002年9月28日中国证券监督管理委员会令第10号)

　　17.《上市公司股东大会网络投票工作指引(试行)》

　　(2004年11月29日证监公司字[2004]96号)

　　18.《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》

　　(2001年12月10日证监公司字[2001]105号)

　　19.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

　　(2002年11月5日中国证券监督管理委员会、中国人民银行令第12号)

　　20.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　(2004年6月8日中国证券监督管理委员会令第19号)

　　21.《证券投资基金销售管理办法》

　　(2004年6月25日中国证券监督管理委员会令第20号)

　　22.《证券投资基金运作管理办法》

　　(2004年6月29日中国证券监督管理委员会令第21号)

　　(五) 证券交易所规则

　　1.《上海、深圳证券交易所交易规则》

　　2.《上海证券交易所股票上市规则(2004年修订)》

　　3.《深圳证券交易所股票上市规则(2004年修订)》

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