中小企业板交易型开放式指数基金简介

　　基金概况

基金的名称	中小企业板交易型开放式指数基金
基金简称	中小板
基金代码	交易代码：159902
基金的类别	股票基金
基金的运作方式	交易型开放式
基金份额面值	人民币1.00元
基金的认购价格	认购价格为1.00元
发行期间	场内现金认购：2006年5月22日～2006年6月16日(9:30～11:30和13:00～15:00，周六、周日不受理) 场外现金认购：2006年5月22日～2006年6月16日(9:30～17:00，周六、周日不受理) 股票认购：2006年6月12日～2006年6月16日(9:30～11:30和13:00～15:00，周六、周日不受理)
分红政策	当基金累计报酬率超过同期标的指数累计报酬率达到1%以上时，可进行收益分配，每年最多分配2次，若自基金合同生效日起不满3个月可不进行收益分配。基金收益分配比例为不低于符合上述基金分红条件的可分配部分的90%。
标的指数	中小企业板价格指数
基金管理人	华夏基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
登记结算机构	中国证券登记结算有限责任公司
投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围	本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
投资理念	中国经济和资本市场尤其是中小企业将长期快速增长，指数化投资可以在有效分散中小企业较高的非系统风险的基础上，以最低的成本和较低的风险获得其平均水平的回报。标的指数具有良好的代表性、流动性与成长性，通过完全复制法实现跟踪偏离度和跟踪误差最小化，可以满足投资者多种投资需求。
投资策略	本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
风险收益特征	本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪反映中小企业板市场的标的指数，是股票基金中风险较高的产品。
业绩比较基准	本基金的业绩比较基准为标的指数。
发行文件	基金招募说明书　基金份额发售公告

　　基金经理

　　方军先生：硕士。基金从业经验7年。1999年加入华夏基金管理有限公司，曾任商业、电力行业研究员，以及华夏成长基金经理助理、兴华基金经理助理、华夏回报基金经理助理，现任上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。

　　交易指南

　　◎ 基金发售

　　投资者可选择场内现金认购、场外现金认购以及股票认购等3种方式认购本基金。

　　◎ 场内现金认购：投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与深圳证券交易所上网定价发售；

　　(1)认购开户：投资者认购时需具有深圳证券账户。

　　(2)认购限额：场内现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99，999，000份。

　　(3)投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　◎ 场外现金认购：投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；

　　(1)投资者使用开放式基金账户，通过中国建设银行或直销机构办理场外现金认购的，以认购金额申请，每笔认购金额须在1000元以上(含1000元)。

　　(2)投资者使用深圳证券账户，通过直销机构办理场外现金认购的，认购以基金份额申请，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。

　　(3)投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限。

　　◎ 股票认购：投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

　　(1)认购开户：投资者认购时需具有深圳A股账户。

　　(2)认购限额：股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中小企业板价格指数成份股和已公告的备选成份股(已公告的将被调出中小企业板价格指数的成份股不得用于认购本基金)。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。

　　(3)投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　(4)基金管理人有权根据个股的交易量、价格波动及其他异常情况，对个股认购规模进行限制，或者全部和部分拒绝认购。

　　◎ 上市交易

　　上市交易基本信息

上市地点	深圳证券交易所
交易代码	159902
首日开盘参考价	前一工作日基金份额净值
价格涨跌幅限制	基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行
交易单位	买入申报数量为100份或其整数倍，不足100 份的部分可以卖出
申报价格最小变动单位	0.001元
大宗交易	基金可适用大宗交易的相关规则

　　◎ 申购赎回

　　1、一级市场交易代码：159902

　　2、场内申购赎回：投资者可使用深圳证券账户，采用组合证券方式，通过深圳证券交易所场内系统办理申购、赎回业务。

　　3、场外申购赎回：投资者可使用开放式基金账户，采用现金方式，通过基金管理人和场外申购赎回代理机构办理申购、赎回业务。

	场内申购赎回	场外申购赎回
帐户	深圳证券账户	开放式基金账户
方式	组合证券方式	现金方式
代办机构	代办证券公司	基金管理人和场外申购赎回代理机构
数额限制	最小申购、赎回单位为50万份	每次最低申购金额为1,000元(含申购费)
申购赎回对价	组合证券、现金替代、现金差额及其他对价	现金

　　◎ 基金费用

费用项目	费率水平
基金管理费	基金资产净值的0.5%
基金托管费	基金资产净值的0.1%
基金认购费	认购金额	认购费率
	100万元以下	1.0%
	100万元以上(含100万元)～500万元以下	0.8%
	500万元以上(含500万元)～1000万元以下	0.5%
	1000万元以上(含1000万元)	每笔500元

　　基金投资意向调查

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