开放式基金1月月报：月度重要事件回顾与点评

内容摘要 　第一部分 月度重要事件回顾与点评 　第二部分 基础市场行情回顾 　第三部分 开放式基金月度绩效综述 　第四部分 开放式基金备选库(1月份) 　附表：各类基金的月度绩效表现排名

　　中国银河证券基金研究中心 王群航

　　第一部分 月度重要事件回顾与点评

　　1月4日

　　(1)易方达基金管理有限公司发布公告，截至2005年12月30日，公司持有旗下

封闭式基金科汇(资讯 行情 论坛)证券投资基金份额40，001，381份，占其总份额的5%。

　　点评：易方达基金公司的自购行为意义深远，值得密切关注。

　　1月6日

　　(1)保险系基金的试点工作正在加紧推进之中，保监会已完成有关保险公司设立基金管理公司试点管理办法的初稿，并已转给证监会，就有关内容征求证监会意见。一旦达成一致，两大部委将联合发布试点办法。而对保险系基金即将起航的消息，各大基金公司喜忧参半。早在去年年初，国务院就已原则同意保险系基金试点，具体时间与银行系基金试点获得批复的时间相同。在实际操作层面，则由银行系基金先行试点。

　　首批三家银行系基金首募即获得154亿的超大规模，令有意设立基金公司的各保险巨头眼红心热。“大家热情非常高，都希望快一点，不少人甚至要求不要先出规定，直接进行试点。”一位业内人士表示。

　　但保监会从稳妥角度考虑，坚持先制定规则，然后再开始运作。为备战保险系基金的正式起航，保监会专门制定了一套包括试点办法在内的周密方案，力求更多创新，计划在与证监会充分沟通的基础上，由两大部门择日联合颁布实施。

　　点评：同反对银行设立基金管理公司一样，笔者同样不赞成保险公司设立基金管理公司。

　　(2)南方基金公司决定从2006年1月9日至2006年1月25日第二次开放南方避险(资讯 净值 论坛)增值基金的申购。

　　点评：对于南方避险，投资人要谨慎对待。首先，此基金的流动性较差，在保本期内的赎回费为2%，是普通基金的四倍。其次，此基金非一般意义上的保本基金，风险比其它保本基金高。第三，如果看好股票市场的后市，为了获取更高的收益，是否可以考虑直接投资收益更高的股票型基金呢？

　　1月9日

　　(1)上投摩根中国优势基金将从即日起正式启动“二次发行”，为期一个月。作为持续营销活动的创新之举，二次发行的模式目前在行业当中尚属首次。

　　点评：这个公司及其基金的特点一是业绩较好，二是营销有创意。

　　(2)海富通基金管理有限公司所管理的海富通精选、海富通收益增长和海富通货币基金拟开通上证基金通业务。为适应上证基金通业务的要求，该公司经与中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、托管银行和各代销机构商定，于2006年1月12日和13日对上述三只基金的基金代码进行调整，具体如下：海富通精选：519011；海富通收益增长：519003；海富通货币：519505。

　　(3)融通债券(资讯 净值 论坛)基金实施分红，以2005年12月31日已实现的可分配收益为基准，向基金份额持有人拟分配的红利为每10份基金份额0.34元。权益登记日、除息日：2006年1月12日；红利发放日：2006年1月16日；具体分红方案公告日：2006年1月13日。

　　(4)国联分红(资讯 净值 论坛)增利基金决定以2006年1月6日已实现的可分配收益为基准，向基金份额持有人按每10份基金份额派发现金红利0.10元。权益登记日、除息日：2006年1月10日；红利发放日：2006年1月12日。

　　(5)天治财富(资讯 净值 论坛)基金决定以截止2006年1月6日的可分配收益为基准进行收益分配，每10份基金份额派发红利0.20元。权益登记日、除息日：2006年1月10日；红利分配日：2006年1月11日。

　　(6)银华88(资讯 净值 论坛)拟向基金持有人按每10份基金份额派发红利0.4元。权益登记日：1月12日；除息日：1月13日；红利发放日：1月16日。

　　1月10日

　　(1)富国天瑞(资讯 净值 论坛)对基金持有人拟分配的红利为每10份基金份额0.30元，权益登记日：2006年1月12日；除息日：1月13日；具体分红方案公告日：1月14日。

　　(2)富兰克林国海收益向基金份额持有人按每10份基金份额派发现金红利0.15元。权益登记日：2006年1月12日；除息日：1月13日；红利发放日：1月16日。

　　(3)因工作需要，中信基金公司决定聘任张国强先生为中信经典(资讯 净值 论坛)配置证券投资基金的基金经理，免去梁丰同志中信经典配置证券投资基金基金经理的职务。有关基金经理调整情况及任免报告材料已报中国证监会备案。上述调整自2006年1月10月起生效。

　　张国强先生，生于1976年，北京工商大学经济学硕士，5年证券(基金)从业经历，已获得证券投资基金从业资格。曾任中信证券研究咨询部分析师、债券销售交易部总监、中信基金投资经理等职。

　　(4)经华富基金管理有限公司2004年度股东大会及一届四次、五次董事会审议通过，并报中国证监会审核批准(证监基金字[2005]208号文)，聘任姚怀然先生担任华富基金管理有限公司董事长。

　　姚怀然，46岁，研究生学历，文学学士。历任安徽省证券公司营业部经理，总经理助理兼总经理办公室主任，证券投资总部总经理(兼)，华安证券有限责任公司总裁助理，证券投资总部总经理。现任华富基金管理有限公司董事长。

　　1月12日

　　(1)国泰金鹰(资讯 净值 论坛)增长以2005年12月31日已实现的可分配收益为基准，按每10份基金份额派发现金红利0.33元；权益登记日：2006年1月17日；除息日：1月17日。红利分配日：1月18日。

　　(2)广发稳健(资讯 净值 论坛)决定以截止2006年1月11日的可分配收益为基准进行分配，每10份基金份额派发红利 0.20元人民币；权益登记日、除息日：1月16日；红利发放日：1月18日。

　　(3)经宝盈基金管理有限公司第二届董事会审议通过，并报中国证监会审核批准(基金部函[2006]3号)，决定免去郭伟先生董事长职务，授权李文众先生代为履行公司董事长职务。

　　李文众先生，46岁，本科。历任中国工商银行成都市分行信托投资公司部门经理、成都工商信托投资有限责任公司部门经理、总经理助理、衡平信托投资有限责任公司副总裁。2004年6月至今，兼任宝盈基金管理有限公司董事。

　　1月16日

　　(1)南方现金(资讯 净值 论坛)增利基金近来规模增长迅速，截至1月12日已超过449亿元人民币。由于担心基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，南方基金管理公司决定限购南方现金增利基金，自1月16日有条件受理投资人对南方现金增利基金的申购交易申请。

　　据南方基金管理有限公司发布的公告，南方基金将推出两项受理条件:一是截至1月13日在南方基金管理有限公司登记在册持有南方现金增利基金份额1亿份以上的投资人，其可持有该基金的基金份额将以该日持有的基金份额存量为上限；二是截至1月13日在南方基金管理有限公司登记在册持有南方现金增利基金份额1亿份以下的投资人及新增投资人，自1月16日起，单日累计申购南方现金增利基金的限额为1000万元。

　　(2)博时稳定(资讯 净值 论坛)价值债券基金决定向基金份额持有人每10份基金份额派发现金红利0.016元。权益登记日、除息日：2006年1月19日；红利发放日：2006年1月23日。

　　(3)富国天瑞拟分配的红利为每10份基金份额0.40元，权益登记日：2006年1月18日；除息日：2006年1月19日；具体分红方案公告日：2006年1月20日。

　　(4)宝盈泛沿海拟向基金份额持有人按每10份基金份额派发红利0.30元。权益登记日、除息日：2006年1月18日；红利分配日：2006年1月19日。

　　(5)汇添富优势(资讯 净值 论坛)每10份基金份额派发红利 0.20元人民币。权益登记日、除息日：2006年1月18日；红利发放日：2006年1月19日。

　　(6)经信诚基金管理有限公司第一届董事会第一次会议审议通过，决定聘任岳爱民先生、张嘉宾先生和张维义先生担任公司副总经理。上述人员的副总经理任职资格已获中国证券监督管理委员会审核批准(证监基金字【2006】5号文)。

　　岳爱民先生：经济学硕士，工商管理硕士。历任美国大联资产管理(伦敦)公司研究员、基金经理，(新加坡)发展证券(香港)公司副总裁，中国国际金融(香港)公司高级证券分析员、副总经理。现任信诚基金管理公司首席投资官。

　　张嘉宾先生：工商管理硕士。历任UBS(纽约)市场经理、富国基金管理公司市场总监。现任信诚基金管理有限公司首席市场官。

　　张维义先生：经济学学士。历任新加坡电信旗下子公司的商务发展部总监和财务总监、英国保诚集团亚洲区旗下子公司的南亚地区运营总监、新加坡保险公司公司发展部主任、英国保诚集团亚洲总部客户关系管理主任。现任信诚基金公司首席运营/财务官。

　　1月18日

　　(1)证监会基金部有关负责人昨天在北京表示，维护基金持有人利益是基金监管的宗旨，也是底线。基金公司要以诚信为本，公平对待所有股东，公平对待所有持有人，不得进行利益输送。他还透露，经过去年的酝酿研究，《基金公司治理准则》将于今年上半年颁布，另有两部有关基金公司投资管理的文件也在制定中。

　　点评：市场非常需要这样的规范。但是否能够落实到位仍有待观察。从我们的研究结果来看，利益输送的情况在一定程度上存在着。

　　(2)长盛债券(资讯 净值 论坛)基金向全体基金持有人按每10份基金份额派发现金红利0.600元进行收益分配。权益登记日：2006年1月20日；除息日：2006年1月20日；派现日：2006年1月24日。

　　(3)大成债券(资讯 净值 论坛)基金每10份基金份额派发现金红利0.30元。权益登记日、除息日：2006年1月20日；红利发放日：2006年1月23日。

　　(4)新世纪优选分红基金对持有人拟分配的红利为每10份基金份额0.20元。权益登记日、除息日：2006年1月19日；派现日：2006年1月23 日。

　　(5)东吴基金管理有限公司于2005年1月25日，运用公司固有资金认购东吴嘉禾(资讯 净值 论坛)优势精选混合型开放式证券投资基金共4473万份，现于2006年1月20日通过代销机构赎回500万份，赎回费率0.5%。

　　1月19日

　　(1)越刮越盛的基金经理跳槽风，已经引起有关方面高度关注。最新信息透露，证监会正在拟议《基金投资人员管理指导意见》，将对基金投资人员各方面行为进行合理约束，其中就包括基金经理聘用和流动问题。

　　(2)华夏红利(资讯 净值 论坛)基金向基金持有人按每10份基金份额派发现金红利0.20元进行收益分配。权益登记日：2006年1月20日；除息日：1月23日；派现日：1月24日。

　　(3)长信银利(资讯 净值 论坛)基金向持有人每10份份额派发现金红利0.15元。权益登记日、除息日：2006年1月19日；红利发放日：2006年1月23日。

　　(4)诺安平衡(资讯 净值 论坛)基金向基金持有人进行收益分配，每10份基金份额派发红利 0.15元。权益登记日、除息日：2006年1月20日；红利发放日：2006年1月23日。

　　1月20日

　　(1)长信银利基金向基金份额持有人每10份基金份额派发现金红利0.15元。权益登记日、除息日：2006年1月19日；红利发放日：2006年1月23日。

　　(2)南方基金管理公司今天发布的公告称，1月20日结束南方避险的申购业务。

　　1月23日

　　(1)首只银行系货币市场基金――交银施罗德货币市场基金于1月20日正式成立，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计47.4亿份，有效认购总数为38343户。

　　(2)银华核心价值优选基金拟向基金持有人按每10份基金份额派发红利0.4元。权益登记日、场内和场外除息日：2006年2月6日；红利发放日：2006年2月7日。

　　(3)因内部工作岗位调整，经大成基金管理有限公司2006年第一次临时董事会会议决议通过，公司决定聘用徐彬先生担任景福证券投资基金经理职务，同时继续聘用其担任景业证券投资基金经理职务；原基金经理王晓晖先生不再担任景福证券投资基金经理。

　　徐彬先生，基金景福(资讯 行情 论坛)基金经理，硕士。10年证券从业经历，曾就职于君安证券研究所，历任大成基金管理公司研究部副经理、基金景博(资讯 行情 论坛)基金经理。现同时兼任基金景业(资讯 行情 论坛)基金经理。

　　(4)经董事会批准， 博时基金管理公司聘请邹志新先生担任裕泽证券投资基金的基金经理。高阳先生不再担任裕泽证券投资基金的基金经理。

　　邹志新先生，1970年出生，博士生，中国注册会计师协会非执业注册会计师。1992年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，1997年在江西财经大学获经济学硕士学位，2002年起攻读南开大学(深圳班)博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作，任核心研究员。1999年入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆(资讯 行情 论坛)基金经理助理。2002年1月起任基金裕泽(资讯 行情 论坛)基金经理，2003年7月起任基金裕元(资讯 行情 论坛)基金经理。

　　1月24日

　　(1)新年伊始，友邦华泰基金管理有限公司正式开通全国统一客户电话:400--888--0001，这也是友邦华泰2006年全面提升客户服务系统的重要举措之一。

　　点评：这样减轻投资人负担的服务措施很好。