每日基金投资必读：9月2日基金动态及点评

　　方信

　　今日基金方面的信息依然以来自基金公司公告为主：

　　银华基金公司宣布银华核心价值基金延长募集期

　　根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金合同》、《银华核心价值优选股票型证券投资基金招募说明书》和《银华核心价值优选股票型证券投资基金基金份额发售公告》等文件的相关规定，经银华核心价值优选股票型证券投资基金管理人银华基金管理有限公司与 基金托管人中国建设银行股份有限公司及相关代销机构协商，决定延长银华基金关于银华核心价值基金的募集期。募集截止时间由原定的2005年9月2日延至2005年9月16日(其中，中国建设银行各销售网点募集截止时间为2005年9月14日)。

　　兴业基金管理公司就兴业可转债混合型证券投资基金就近期两次分红有关问题发布提示公告

　　兴业基金管理公司分别于2005年8月3日和8月24日刊登《兴业可转债混合型证券投资基金分红公告》和《兴业可转债混合型证券投资基金第二次分红公告》，并根据公告内容实施了兴业可转债基金的第一次和第二次分红，敬请各基金份额持有人查询确认。

　　鉴于兴业基金管理公司于2004年10月14日(基金合同修改日)发布的"关于修改兴业可转债混合型证券投资基金基金契约的公告"中，将默认分红方式由"红利再投资"修改为"现金红利"，故本公司对未选择分红方式的客户，已采取以下几种方式进行分红，敬请关注：

　　1、基金合同修改日以前(不含该日)在兴业基金管理公司开立基金账户并经本基金管理人注册登记系统确认持有(含已全部或部分赎回)"兴业可转债"基金份额的客户，按原基金契约确定的"红利再投资"方式分红。

　　2、基金合同修改日以前(不含该日)在兴业基金管理公司开立基金账户并经本基金管理人注册登记系统确认持有(含已全部或部分赎回)"兴业可转债"基金份额的客户，在基金合同修改日(含该日)以后进行再次申购，按原基金契约确定的"红利再投资"方式分红。

　　3、基金合同修改日以前(不含该日)已在本公司开立基金账户但未进行认(申)购的客户，在基金合同修改日(含该日)以后进行申购，按现金分红方式进行分红。

　　4、基金合同修改日以后(含该日)在本公司开立基金账户并申购"兴业可转债"基金份额的客户，按现金分红方式进行分红。

　　客户如需修改分红方式，请至原开户网点办理。

　　上述分红方式以兴业基金管理公司注册登记确认为准。

　　国泰基金管理有限公司 公告增加代销机构

　　国泰基金管理有限公司已与东吴证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、金通证券有限责任公司签署了相关基金代理销售协议。

　　根据上述代销协议，东吴证券有限责任公司代理销售国泰金龙系列证券投资基金和国泰金鹰增长证券投资基金；广发证券股份有限公司代理销售国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金和国泰金象保本增值混合证券投资基金的销售业务；国信证券有限责任公司代理销售国泰金鹰增长证券投资基金和国泰金马稳健回报证券投资基金；海通证券股份有限公司、金通证券有限责任公司代理销售国泰金鹰增长证券投资基金，具体公告如下：

　　投资者可以通过东吴证券有限责任公司在苏州、太仓、张家港、昆山、常熟、吴江、上海、北京、杭州、福州、东莞等11个城市的各营业网点办理基金的开户、申购、赎回等业务。

　　投资者可以通过广发证券股份有限公司广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等63个城市的各营业网点办理基金的开户、申购、赎回等业务。

　　投资者可以通过国信证券有限责任公司深圳、北京、杭州、上海、广州、佛山、成都、绵阳、西安、武汉、义乌、大连、天津、烟台、哈尔滨、南京、福州等17个城市的各营业网点办理基金的开户、申购、赎回等业务。

　　投资者可以通过海通证券股份有限公司深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐等49个城市的各营业网点办理基金的开户、申购、赎回等业务。

　　投资者可以通过金通证券有限责任公司上海、杭州、金华、诸暨、义乌、温岭、余姚、嘉兴、海宁、潮州、深圳等11个城市的各营业网点办理基金的开户、申购、赎回等业务。

　　博时稳定价值债券投资基金也继续增加代销机构

　　根据博时基金管理有限公司与深圳发展银行签署的销售服务代理协议，从2005年9月2日起，深圳发展银行将代理销售博时稳定价值债券投资基金(基金代码：050006)。 投资者欲了解详细信息请仔细阅读博时公司网站(www.boshi.com.cn)上相关的《基金合同》和《招募说明书》。

　　巨田基金管理公司公告巨田资源优选基金发会计师事务所名称变更

　　根据原深圳天健信德会计师事务所有限责任公司函告，深圳天健信德会计师事务所有限责任公司于2005年9月1日与德勤会计师事务所合并，合并后的名称为德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所。有鉴于此，巨田基金管理公司旗下的巨田基础行业证券投资基金和巨田资源优选混合型证券投资基金会计师事务所由深圳天健信德会计师事务所有限责任公司变更为德勤华永会计师事务所有限公司深圳分所。

　　华富基金管理有限公司发布高管人员离任以及补选董事和确定代行董事长公告

　　经华富基金管理有限公司 2004年度股东大会及一届四次、五次董事会审议通过，同意盛群先生辞去公司董事、董事长职务；同意增补姚怀然先生为公司董事，目前暂代为履行公司董事长职务。

　　经公司一届四次董事会审议通过，同意冯宇辉先生辞去公司副总经理职务。

　　以上事项已向中国证监会报告，中国证监会不持异议。

　　附：姚怀然先生简历

　　姚怀然，46岁，研究生学历，文学学士。历任安徽省证券公司营业部经理，总经理助理兼总经理办公室主任，证券投资总部总经理(兼)，华安证券有限责任公司总裁助理，证券投资总部总经理。现任华富基金管理有限公司董事、代行董事长。

　　有关基金财产投资权证事宜已经延续了较长时间，今天还是有一家基金公司公布相关方案

　　上投摩根富林明旗下基金运用基金财产投资权证的公告

　　根据证监基金字［2005］138号《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》要求，现将上投摩根富林明基金管理有限公司管理的上投摩根中国优势证券投资基金及其它今后发行的可投资股票的证券投资基金在股权分置改革中权证投资方案公告如下：

　　一、投资比例限制

　　1、一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日该基金资产净值的0.5%；

　　2、一只基金持有的全部权证市值不得超过该基金资产净值的3%；

　　3、本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

　　4、因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金组合不符合2、3项规定的，基金管理人应当在十个交易日内调整完毕；

　　5、如中国证监会另有规定的，则基金不受前款1、2、3项规定的比例限制。

　　二、投资策略

　　本公司将在法律法规及基金合同规定的范围内，采取积极的态度进行权证投资。权证投资的主要目的在于对冲组合中证券的持有风险，及在正确估值标的证券的基础上获取权证投资收益。

　　本公司采用业界广泛应用的Black-Scholes Pricing Model(BSPM)对权证进行估价。对于股票基本面和投资价值的判断一贯是本公司投资的重要依据，在投资权证前，基金管理人员和研究员应对标的股票的基本面和内在价值作出分析判断。

　　三、信息披露方式

　　公司严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关规定，以及各基金合同的约定，在基金半年度报告和年度报告等定期报告中列示基金投资权证的专项内容。

　　四、风险控制措施

　　1、针对权证投资，公司投资决策委员会制定了基金权证投资管理制度，并根据实际情况不断进行调整；

　　2、严格执行公司投资授权制度；

　　3、权证投资分析比照股票基本分析，对未进入基金股票库的权证，基金经理不得投资。

　　4、公司风险管理部对权证投资进行监控，并提供相关报告；

　　5、公司风险评估联席会议定期评估权证投资的风险，调整相关政策和制度。

　　五、权证投资风险揭示

　　基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行权证投资，但仍具有以下风险：

　　1、价格风险

　　由于权证的高杠杆性，权证价格可能会剧烈波动，有机会以有限的成本获取较大的收益，但也有可能在短时间内蒙受全额或巨额的损失。

　　2、时效性风险

　　权证具有一定的存续期，存续期满后权证将不具有任何价值，存在时效性风险。

　　3、信用风险

　　在权证持有人行权时，存在发行人无法履约的风险。

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