上海众和准生证过期 基金销售公司铁难成钢

　　本报记者 汪涛 上海报道

　　半年之后无下文

　　几个月前，上海众和基金销售公司(筹)悄悄搬离了位于淮海中路的办公地。

　　“已经搬走一段时间了，现在与这里没有关系。”上海创业投资的总机表示，“不知道上海众和现在到什么地方去了。”

　　上海创业投资是上海众和的主要股东之一，在拿到筹建批文之后的一段时间，众和一直在上海创业处办公。

　　但此时，作为股东之一竟然不知道众和的办公地点，事情的确蹊跷。

　　今年1月24日，证监会作出一纸批复：同意发起设立上海众和基金销售有限公司，同时核准该公司

开放式基金代销业务资格。

　　证监会批示：在批复下发之日起六个月内，上海众和基金销售有限公司将完成注册登记、选定办公场所、人员招聘等事宜。

　　然而近7个月过去了，上海众和如人间蒸发。

　　“在拿到筹建批文前后的几个月，众和拜访了几乎上海的每家基金公司，商讨合作的可能性，但最近几个月，却没有了声音。”某基金公司人士表示。

　　自《基金销售管理办法》2004年7月1日出台后，除商业银行、证券公司外，天相投资也取得了基金代销资格，并成为第一家获得代销资格的证券投资咨询机构。

　　以专业的基金销售机构获批，上海众和是第一家，在期望打破银行、券商垄断销售的业界看来，众和一度被寄予厚望。

　　“公司现在的确没有开业。”8月中旬，上海众和筹备组人员告诉记者，“公司还是处于筹备期间。”

　　对于拿到批文时间超过6个月，具体将怎样处理，他表示现在还不方便透露。

　　按照证监会的规定，众和的筹备期超过了6个月，筹建批文应随之失效，众和如需正常开业，无疑应当重新申报材料。

　　“现在的办公地点和股东在一起，在陆家嘴，公司如果正常开业，将对外公开。”上述筹备组人士表示。如果按照他的说法，众多机构股东里面，仅有上海金融报社地处陆家嘴，但经记者求证，上海金融报社表示众和没有在此办公。

　　难产缘由

　　“一度，从创业投资搬出来后，上海众和甚至没有固定的办公地址。”上海一家基金公司人士透露。按照计划，众和的注册资本金为6000万，本不应该如此尴尬。

　　众和筹备组为何从股东单位搬出，外界不得而知。

　　上海创业投资是众和的股东之一，其他几家股东分别是中国高新投资、青浦工业园区、上海创业投资、上海玖和资产管理、上海金融报社、汪小龙先生、吴濛女士、章炼先生、魏志华先生。

　　股权结构中，以五家法人股东为主，基本上是均股结构，不过，中国高新是大股东，其余几家都在20%左右。

　　“可能股东之间出分歧。”某监管部门人士透露。不过对于股东之间的合作到底有怎样的问题，该人士并没有透露。

　　众和拿到批文之初，坊间就有这样的说法：“众和的主要支撑力量其实是后面几个自然人，如汪小龙先生、吴濛女士等，若要业务带动起来，还是要靠他们。”

　　几家机构股东公司均没有基金专业背景。

　　据悉上海众和专业人员的聘用进展也不理想。

　　按照规定，专业基金销售公司取得基金从业资格的人员须不少于三十人，且不低于员工人数的二分之一，上海众和目前显然还达不到这个要求。

　　“众和在与业内进行沟通后发现，根本没有业务可以开展，所以现在越来越没有声音。”上述基金公司人士表示。上海众和对基金销售业务的理解不是十分到位，对于专业性要求很强的基金销售来说，在人力资源建设上还必须继续投入，该人士坦言。

　　销售公司前景黯淡

　　关于众和难产的原由，业内人士分析，除了可能的股东矛盾，基金销售的长时间低迷，基金销售公司本身不被看好，恐怕是问题的关键。

　　实际上，汪小龙在两三年前就开始筹备专业基金销售公司，上海众和有一定的实力，感觉人脉很广，具有一定的客户资源和政策资源。

　　然而，随着市场的持续冷淡，光靠几个发起人的力量显然无法维持一家基金专业销售公司的生存。

　　事实上，另一家获得基金销售资格的天相投资，基金销售业务开展得也不理想。

　　2004年8月，天相作为投资咨询公司拿到基金代销资格。

　　“虽然资格拿到有一段时间，但天相还没有真正通过市场化的手段销售基金，与基金公司的合作也并不十分深入。”某基金公司市场总监表示。

　　该人士介绍，天相的销售业绩并不理想，单只基金的销售量比较有限，由于没有网点，只是通过一些网上渠道。

　　不过天相在基金销售上还是具有自己的优势，比如在业界的知名度，提供研究报告，天相与基金公司的合作也比较顺利。

　　然而，银行系基金公司出来后，基金传统销售渠道受到挤压，这为基金销售公司的发展带来了契机，因为基金公司希望寻找新的销售平台。

　　“发展经纪类等业务单一的公司，确实没有更多优势。”某基金部人士表示，“今后的趋势还是发展银行、券商甚至

邮政等销售渠道。”