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开通场内交易 深交所构建基金一条龙服务体系


http://finance.sina.com.cn 2005年08月11日 07:47 中国证券报

  ——深交所就开放式基金场内申购、赎回业务答记者问

  记者 李宇

  近期两只上市开放式基金嘉实沪深300指数基金(代码160706)、巨田资源优选混合型基金(代码163302)在深交所挂牌发售,由于深交所各开放式基金场内申购、赎回业务将陆续
开通,该两只基金认购的份额上市后可以直接选择二级市场买入、卖出或申购、赎回任何一种流通方式,业务运作与普通开放式基金不同,上市开放式基金的交易方式也有新的变化。深交所有关负责人针对开放式基金场内申购、赎回业务回答了记者提问。

  记者:开放式基金场内申购、赎回开通后,上市开放式基金业务有哪些新的特点?

  答:1、投资者可通过两种方式参与上市开放式基金场内业务:一是通过交易系统以电子撮合方式买卖基金份额,与股票买卖操作程序一致;二是通过交易系统办理申购、赎回,按当日收市后的基金份额净值成交。投资者可以在二级市场买卖与申购、赎回两种参与方式之间自由转换与选择,无需办理跨系统转托管手续。

  2、投资者托管在深交所场内(深圳证券帐户中)的基金份额,无论是认购、申购还是买入方式获得的基金份额均可以直接选择卖出或者赎回任何一种方式兑现。具体地说,(1)基金募集期间认购的基金份额,在基金上市后,可以在二级市场以电子撮合价交易,也可选择以当日的基金份额净值赎回;(2)T日在深交所申购(按基金份额净值成交)的基金份额,T+2日可以在深交所卖出或者赎回;(3)T日买入(电子撮合价成交)的基金份额,T+1日可以在深交所卖出或者赎回。

  3、消除折价现象。由于投资者托管在场内的份额可以直接选择卖出和赎回两种方式,市场运作效率大大提高,上市开放式基金的二级市场交易价格将与基金份额净值趋于一致。

  4、流动性大为增强。由于增加了场内申购、赎回业务功能,上市开放式基金在二级市场交易不畅时,可立即通过交易系统办理申购、赎回,确保了基金份额的流动性。

  记者:开放式基金场内申购、赎回开通后,投资者参与上市开放式基金业务有何好处?

  答:1、参与方式更为灵活。投资者托管在场内的基金份额(深圳证券帐户中的基金份额)可以任意选择卖出或赎回两种退出方式,交易时间内投资者可以关注市场行情变化,以电子撮合价卖出基金份额,若未能以期望价格卖出,投资者也可在收市前以当日的基金份额净值进行赎回。需要注意的是,投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到帐(T日也可做回转交易),而赎回资金T+2日到帐。

  2、操作更为方便快捷。投资者只需使用一个深圳证券帐户在一个证券营业部即可办理所有上市开放式基金的认购、买卖和申购、赎回等各项业务。投资者可以直接通过深交所会员单位的柜台、电话、网上交易等各种方式申报,比现行场外柜台操作简单。

  3、投资选择更为丰富。由于场内交易费用低廉、结算效率高,投资者可以通过卖出、买入的方式实现同一基金公司管理的基金甚至不同基金公司管理的基金之间的转换,为投资者提供了更多选择。

  记者:投资者在选择二级市场买入、卖出和申购、赎回两种参与方式时应特别注意哪些问题?

  答:要注意三个问题:

  1、上市开放式基金二级市场交易价格随行情即时变化,申购、赎回则以当日收市的基金份额净值成交,二者成交方式不同。

  2、二级市场买卖费用(成交额3‰以内)与申购费用(申购金额1.5%左右)、赎回费用(赎回金额0.5%左右)存在差异,体现在两种方式的成交价格会有所差异,投资者可以根据当日市场行情、基金净值的变化及成本差异决定选择买卖或者申购、赎回两种不同方式。

  3、二级市场买卖价格与基金份额净值会趋于一致,投资者通过柜台、电话或网上进行委托操作时,应特别注意买卖与申购、赎回两种委托方式的区别和选择。

  记者:投资者通过场外认购、申购的上市开放式基金份额是否可享受场内的便利?

  答:投资者通过场外认购、申购的基金份额托管在场外,可通过办理跨系统转托管手续转至场内,即可享受场内挂牌交易和赎回的双重便利。

  记者:投资者办理开放式基金场内申购、赎回应注意哪些具体规定?

  答:投资者可在交易时间内使用深圳证券账户通过证券营业部进行基金份额的申购、赎回申报,投资者办理场内申购、赎回时应注意以下具体规定:

  1、申购以金额申报,申报单位为一元人民币;赎回以份额申报,申报单位为单位基金份额。

  2、申购、赎回申报的数额限定遵循基金招募说明书的规定。

  3、申购、赎回申报在当日交易时间内可撤单。

  4、投资者参与场内申购、赎回需缴纳申购费、赎回费,申购和赎回费率由基金管理人在基金招募说明书中载明。


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