国泰基金管理有限公司简介

　　【公司简介】

　　国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，注册资本1.1亿元， 注册地为上海浦东，是国内首家规范成立的基金管理公司。六年多来，坚持稳健规范经营，受到广大投资者信赖和尊敬。

　　旗下基金：基金金泰(资讯 行情 论坛)、基金金鑫(资讯 行情 论坛)、基金金鼎(资讯 行情 论坛)、基金金盛(资讯 行情 论坛)、国泰金鹰(资讯 行情 论坛)增长基金、国泰金龙系列基金、国泰金马稳健回报基金、国泰金象保本增值混合基金。

　　◎ 国泰基金公司成立六年来累计向投资人分红超过23亿元

　　◎ 2002～2003年债券投资收益率为14.26%，位列同行第一(注1)

　　◎ 在2004年上半年，公司投资创富能力在所有基金公司中排名第三(注2)

　　◎ 2004年首届上海证券报、晨星基金评价机构专家联合评选的“最佳服务基金公司”

　　◎ 2004年5月，获世界金融实验室评选的“最受尊敬基金公司奖”

　　◎ 2004年8月公司在首届“中国基金金牛奖”获奖基金三只，列各基金公司之首

　　◎ 2004年8月国泰金鹰增长基金获美国晨星公司评级五星级开放式股票型基金

　　注1：银河证券研究中心

　　注2：摘自2004年8月20日《上海证券报》第七版，《基金公司创富能力》排行榜

　　【公司股东】

股东结构

　　◎ 上海国有资产经营有限公司是国有独资有限责任公司，注册资本50亿元人民币。公司主要任务是通过市场手段，盘活市政府授权经营的国有资产。公司控股国泰君安证券股份有限责任公司，是上海国际集团有限公司、上海银行、浦东发展银行、交通银行、申银万国证券有限责任公司、中国太平洋保险公司、东方人寿保险股份有限公司、中银国际证券有限公司等金融企业的主要股东。

　　◎ 国泰君安证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司之一，注册资本37亿元人民币，拥有遍布全国的119家营业部和卫星通讯及系统管理网络。

　　◎ 上海爱建信托投资有限责任公司是国内股份化最早的一家民营信托投资公司。

　　◎ 浙江省国际信托投资有限责任公司是浙江省证券业务量最大的公司。

　　◎ 中国电力财务有限公司是我国最大的财务公司。

　　◎ 上海仪电控股(集团)公司。

　　【投资运作】

科学的投资管理模式

　　【风险控制】

风险控制

　　公司十分注重风险管理，通过构建公司风险控制体系、确定风险投资指标、对基金资产运作过程中的风险进行评估和揭示，提出调整建议，以有效控制风险。

　　公司采用国际上通行的风险管理方法，引进了国外成熟的风险控制软件，对各类风险进行科学客观分析，把握风险度，实现相机抉择。采用定性和定量相结合的风险分析方法，包括VAR风险价值方法(参数方法、历史数据模拟方法和蒙特卡罗方法)、极端测试方法以及深入细致的宏观和微观定性分析。

　　【企业形象】

　　

　　一颗熠熠生辉、璀璨夺目的蓝宝石，这就是国泰基金的象征。

　　它有坚固恒久的特质和晶莹剔透的品格。它的气质暗喻企业的金融性质；它的特质象征企业将在客户中建立的信誉；它的品格表示企业管理的稳健、规范，如同呵护宝石一样地管理基金，将带给投资者长期稳定的收益，是值得信赖的理财专家。

　　标志上部形成的“人”字形，象征企业以人为本、人才基地和专家理财的经营方式；中间的浅色光带代表初生、开放以及蒸蒸日上之意，预示着国泰基金光辉灿烂的未来；弧形地平线构成的下部，表现了国泰基金的稳固地位以及事业的全球化。

　　【公司大事记】

　　1998年3月5日，经中国证监会批准，国泰基金管理有限公司在上海成立。当时的注册资本为6000万人民币。

　　1998年3月23日，基金金泰公开发行，3月27日成立，4月7日在上交所上市，基金代码“500001”。

　　1999年10月15日，基金金鑫公开发行，10月21日成立，11月26日在上交所上市，基金代码“500011”。

　　2000年4月26日，在对原珠江基金清理规范后设立基金金盛，6月30日在深交所上市，基金代码为“184703”，8月24日扩募成功。

　　2000年5月16日，在对原建业基金、沈阳公众基金、陕建基金清理规范后设立基金金鼎，8月4日在上交所上市，基金代码为“500021”，10月19日扩募成功。

　　2000年8月22日，公司增资扩股，注册资本增加为1.1亿元人民币。

　　2001年5月30日，公司第二届董事会第二次会议增选4名符合证监会要求条件，且有深厚学养的经济学家、金融专家和法律专家为独立董事。

　　2001年9月3日，公司与瑞士银行资产管理集团签定《投资与业务合作协议》。

　　2002年4月16日，公司第一只开放式基金——国泰金鹰增长基金公开发行，5月8日成立。

　　2002年6月13～15日 公司搬迁办公楼至浦东金融中心世纪大道1600号浦项商务广场。

　　2002年7月2日～3日　中国证券业协会第三次会员大会在北京召开，公司总经理李春平先生当选为中国证券业协会理事。

　　2002年10月25日 ，国泰金龙基金方案上报证监会，12月初通过发行评审。

　　2002年11月20日 普华永道二期管理咨询启动，建立标准业务流程和关键业绩指标体系，引进科学的考核和薪酬体系。

　　2003年3月5日，公司5周年庆。公司通过一系列简朴、诚恳的活动，广邀各界朋友，共同回顾基金业5年历史，为行业未来的发展献计献策。

　　2003年3月28日，中国证监会正式批复同意国泰君安证券股份有限公司转让我公司部分股权至上海仪电控股(集团)公司的申请。

　　2003年10月24～12月5日，国泰金龙系列基金正式发行，12月9日成立，首发募集资金达到25.71亿元。

　　2003年12月30日：中国证监会正式批复同意宏源证券(资讯 行情 论坛)股份有限公司转让我公司全部股权至上海国有资产经营有限公司和国泰君安证券股份有限公司的申请。