“监管8月”再次升级新三板再掀自查风暴_新浪财经

“监管8月”再次升级股转系统：月底“收作业”

8月17日晚间，股转系统为落实证监会“两个加强、两个遏制”回头看自查工作，向各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》，在《通知》中，股转系统明确了三类自查对象。

在距离8月31日剩下不到两周的时间里，券商不仅要完成半年报披露，还要完成对8000多家挂牌企业的全面自查整改工作。多家主办券商新三板业务负责人表示，在不到半个月的时间内，要完成所有挂牌项目的自查工作，压力颇大，如何不流于形式、把握核查尺度将成为主要难点。

新浪财经 | 2016年8月19日16:19

股转系统要求三类对象需重点核查五个方面的内容：挂牌申报虚假陈述；资金占用、金融类企业挂牌融资、财报的检查整改情况；挂牌公司股权质押、私募债等问题的风控措施及整改情况；募集资金的使用和管理；投资者适当管理等。

“近期三项工作叠加，推荐挂牌项目基本都停下来了，全力以赴在做。”华北地区一家中型券商新三板业务负责人表示，暂停业务实属无奈，不管是否在自查之列，已全部部署自查，发现问题将及时报告股转系统。

证券时报 | 2016年8月19日03:34

新三板上挂牌企业数量已超8000家，市场预计今年新三板将容纳一万家企业，明年仍然能够保持现有的增长速度。为了有效监管，股转公司以主办券商为抓手，今年4月开始实行主办券商执业质量评价管理办法，今年10月将实行主办券商内核工作指引。

一财网 | 2016年8月18日15:24

监管趋严之下，各主办券商在“黑色八月”的工作清单上又添一“自查”重担。持续督导员忍不住来吐槽，“感觉身体被掏空”。

券商中国 | 2016年8月18日22:51