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监管层问责变脸王 多只次新股存隐忧

http://www.sina.com.cn  2012年10月11日 23:15  经济导报

  经济导报记者 邵好

  在宣布非常关注上市公司“业绩变脸”仅1个月之后,证监会便闪电亮剑变脸王。

  9日,证监会通报了对珈伟股份(300317)首发项目相关责任主体采取监管措施的有关情况,在对珈伟股份出具警示函的同时,还对其签字保荐代表人作出了“3个月内不受理其出具文件”的处罚。几乎同时,宁波证监局也对另一变脸公司———百隆东方(601339)进行了处罚。

   经济导报记者统计发现,部分新上市鲁股也存在业绩下滑的情况,能否避免成为下一个“变脸王”或将成为此类公司亟待解决的问题。

  “变脸王”受罚

  证监会通报称,根据有关规定,对珈伟股份采取了监管谈话并出具警示函的监管措施;对保荐机构采取了出具警示函的监管措施,对签字保荐代表人张力、曾建采取了“3个月内不受理其出具文件”的监管措施。

  导报记者注意到,珈伟股份被处罚与其业绩变脸有关。半年报显示,其上半年实现净利润仅334.91万元,同比下降94.21%,并预计今年1-9月净利润同比下降90%以上,创下创业板个股业绩变脸幅度之最。

  无独有偶,“双节”后第一个交易日,同样业绩下滑的百隆东方公告称,公司因业绩“变脸”被宁波证监局处罚,公司董事长杨卫新、董事会秘书潘虹、财务总监钟征远分别被出具警示函。

  百隆东方今年6月12日登陆上交所。公司于8月20日披露的半年报显示,公司上半年实现营业收入24.9亿元,较去年同期下滑近4%,净利润较去年同期急降72%至2.05亿元。

  证监会投资者保护局此前曾表示,证监会非常关注上市公司“业绩变脸”及中介机构不尽责履职的问题。一经发现违法违规行为,将依法查处,涉嫌犯罪的将移送司法机关追究其刑事责任。

  部分鲁股或存隐忧

  导报记者统计发现,去年下半年至今,共有9只鲁股登陆资本市场。从今年三季报预告看,其中3家公司或将出现业绩同比下滑,如果考虑环比数据,预计业绩下滑的公司多达7家。

  其中,今年5月23日上市的同大股份(300321)在交出业绩下滑的半年报后,对三季报的预期同样不乐观:公司归属于上市公司股东的净利润2276万-3414万元,比上年同期下降10%-40%,基本每股收益约为0.66元。

  对此,同大股份表示,业绩下降主要是市场因素,公司相应调低了部分产品的售价,公司销售收入和利润出现一定程度下降,以及今年前3季度上市费用较上年同期有所增长,也对利润水平产生一定影响。

  显然,根据证监会之前的表态,类似同大股份的“变脸”公司正是监管层关注的重点。

   不仅如此,东诚生化(002675)、龙泉股份(002671)、烟台万润(002643)、国瓷材料(300285)和龙力生物(002604)5只“次新股”在三季报中均预计净利润出现环比下滑,预计下滑幅度分别达57.92%、40.55%、70.66%、48.88%和40.33%。

  “监管层一直致力于上市公司信息披露,对资本市场管理是一个长期的过程,预计类似的措施将陆续出台。”山东财经大学证券期货研究所所长、导报特约评论员张延良认为,受此影响,上市公司治理也会逐步得以完善。

  中介难辞其咎

  从保荐“变脸”公司数量看,在今年上市的151家公司中,国信证券以主承销7家“变脸”公司在券商中遥遥领先。

  截至10月9日,在已经发布三季度业绩报告的次新股中,已有浙江美大(002677)、隆基股份(601012)、万润科技(002654)等3家公司预计前3季度业绩同比下降。3家公司分别于今年2月17日、4月11日和5月25日挂牌上市。其中,隆基股份表示,预计今年1-9月累计净利润比上年同期下降50%以上。今年上半年,该公司归属于母公司股东的净利润0.3亿元,同比减少86%。

  此前,在国信证券担任主承销商的次新股中,科恒股份(300340)、中颖电子(300327)、晶盛机电(300316)、慈星股份(300307)等4家创业板公司今年上半年的业绩均同比下降。

  对此,证监会有关部门负责人强调,根据新股发行体制改革意见的要求,发行人作为信息披露第一责任人要承担主要责任,相关中介机构按法律法规的规定承担相应的责任。“上市公司、中介机构应该按照监管要求,尽职披露相关信息。”张延良表示,从上市公司整体表现看,宏观经济形势对其业绩影响较大,对此,保荐机构也应予以提示。

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