庄心一表示新的国债回购制度即将颁布实施

　　券商综合治理取得初步成效推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》尽快出台；新的国债回购制度即将颁布实施

　　本报北京电(记者 于扬 贾壮)中国证监会副主席庄心一昨天在出席“中国金融论坛”时表示，证券公司综合治理目前已取得初步成效，下一步，证监会将逐家督促证券公司切实整改，督促全部证券公司年底前实现独立存管，推进国债回购业务整体改革方案的实施， 推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》尽快出台，争取在明年底实现综合治理工作的基本目标。

　　庄心一说，综合治理实施一年多来，已取得阶段性成效，证券行业开始发生深刻变化。一是监管信息的真实性得到增强，证券公司风险底数基本清晰；二是行业风险大幅释放，证券公司的违规现象总体上得以遏制。据统计，截至今年6月底，与综合治理前相比，违规

理财减少36%，挪用保证金减少48%，挪用客户债券减少59%，通过并账、清理、核销、剥离，账外经营减少58%；三是客户资产独立存管制度等一批基础性制度正在改进和完善。

　　四是高风险公司得到平稳处置，风险控制和处置逐步制度化、程序化，初步建立了风险处置、市场退出的长效机制；五是证券公司创新意识和创新动力增强，创新活动稳步推进，一批公司正积极开发适合市场需要的产品，利用行业整合的机遇做大做强，并开始向社会公开披露信息；六是监管的针对性、有效性明显增强，监管权威得到较大的提高。

　　在市场基础性制度改革方面，庄心一介绍说，截至目前，已有52家公司实现了客户保证金独立存管，其中2家实现了第三方存管；9家公司的第三方存管工作已经启动；72家公司的自营和客户结算备付金账户已经分开。在自营业务监控机制的完善上，近期，还将公布《证券公司证券自营业务内控指引》，进一步完善自营业务的投资决策和风险监控机制。在国债回购制度改革方面，继推出国债买断式回购后，新的国债回购制度即将颁布实施，这一制度将包括登记、交易、质押、结算四个环节，涵盖结算公司、交易所、证券公司、客户四个层面。

　　庄心一表示，当前，证券公司监管工作正处于重要转折时期，下一步证监会还将重点抓好以下几项工作：

　　一、逐家督促证券公司切实进行整改。对不按要求整改，继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处，并严肃追究责任。严格维护证券公司信息报送的真实性，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露。

　　二、全力推进基础性制度改革。强制一批证券公司实行第三方存管；进一步研究完善第三方存管的内控机制和实现方式，为全面实施第三方存管打下基础；在此之前，督促全部证券公司年底前实现独立存管。同时，积极推进国债回购业务整体改革方案的实施。

　　三、进一步推动优质公司通过创新做大做强。支持优质公司进入与证券市场相关的各业务领域，通过业务创新、服务创新和管理创新率先实现盈利模式的转型；鼓励证券公司探索各种行之有效的内部制约激励机制，从维护股东知情权、建立内部风控体系入手，促使证券公司法人治理结构真正发挥作用。

　　四、大力推动行业资源整合。支持证券公司重组工作，鼓励优质公司以市场化方式参与重组和并购，引导行业资源进一步向优质公司集中。

　　五、及时处置高风险公司。对风险突出、整改无望和发生严重违规的证券公司，坚决实施以市场退出为目的的处置措施，进一步健全风险处置的长效机制，进一步增强风险处置的主动性和有效性。

　　六、完善证券公司监管的规章制度。根据新的《证券法》，抓紧推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》这两个条例尽快出台；抓紧修改完善有关规章制度，完善以净资本为核心的风险监控指标体系，建立以此为标准的市场准入和退出的常规机制。

　　在此基础上，证监会将根据各证券公司资本实力、内控水准、规范程度等指标，分别实行不同的业务许可和监管措施，建立公司业务范围、业务规模与其净资本和内控水平动态挂钩的新机制，形成动态考核、指标控制、公司资质与业务空间对称、激励约束机制持续有效的日常监管体制。

　　他表示，证监会争取在明年底实现证券公司综合治理工作的基本目标，即证券公司报送的信息真实、准确、完整，公开披露制度得以确立；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，业务活动合规有序，盈利模式明显改善，财务状况总体健康；公司数量与结构基本合理，市场定位清晰、明确，优胜劣汰的常规机制基本形成；证券公司经营环境明显好转，市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用；相关法律制度完备，监管资源和手段充足，违法违规行为能迅速发现和及时处理；证券公司运行和监管体系中各环节责任明确，责任追究制度有效执行；监管工作的适应性、有效性和权威性得以持续维护。