证监会副主席庄心一称国债回购新制度即将出台

　　《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》正在起草，近期将公布《证券公司证券自营业务内控指引》

　　记者 郭凤琳 夏丽华 北京报道

　　中国证监会副主席庄心一昨日在出席中国金融论坛时表示，证监会将争取在明年底实 现证券公司综合治理工作的基本目标。目前正在起草《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》草案，近期还将公布《证券公司证券自营业务内控指引》，新的国债回购制度即将颁布实施，下一步将积极推进国债回购业务整体改革方案的实施。

　　庄心一说，综合治理实施一年多来，证券行业开始发生深刻变化。到今年6月底，与综合治理前相比，违规

理财减少36%，挪用保证金减少48%，挪用客户债券减少59%，通过并账、清理、核销、剥离，账外经营减少58%。截至目前，已有52家公司实现客户保证金独立存管，其中2家实现了第三方存管；9家公司的第三方存管工作已经启动；72家公司的自营和客户结算备付金账户已经分开。

　　庄心一认为，当前证券公司综合治理正处于重要转折时期，

证监会下一步将重点抓好以下六项工作:一是逐家督促证券公司切实进行整改。对不按要求整改，继续弄虚作假和违法违规的公司立即查处，并严肃追究责任。严格维护证券公司信息报送的真实性，所有创新试点公司和规范类公司必须公开披露财务信息，在2006年底前半数以上的证券公司公开披露信息，2007年内实现全行业信息公开披露。二是全力推进基础性制度改革。强制一批证券公司实行第三方存管；进一步研究完善第三方存管的内控机制和实现方式，为全面实施第三方存管打下基础；在此之前，督促全部证券公司年底前实现独立存管。同时，积极推进国债回购业务整体改革方案的实施。三是进一步推动优质公司通过创新做大做强。四是大力推动行业资源整合。支持证券公司重组工作，鼓励优质公司以市场化方式参与重组和并购，引导行业资源进一步向优质公司集中。五是及时处置高风险公司。对风险突出、整改无望和发生严重违规的证券公司，坚决实施以市场退出为目的的处置措施。六是完善证券公司监管的规章制度。根据新的《证券法》，推动《证券公司监管条例》和《证券公司风险处置条例》尽快出台。

　　庄心一还提出，目前，证券公司正处于重大转折之中，风险管理机制和盈利模式急需改善，非常需要各方面包括金融领域采取相应的配套措施，改善其外部环境，比如明确其一般借款人地位、向其开放合理的业务空间、为其债权的实现提供更为有效的手段等。