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早报记者 毛明江
仅今年上半年，上海银行业就发生涉案金额超过2.4亿元的11起金融案件。为了从根本上堵住银行案件的高发势头，上海银监局近日宣布了银行案件专项治理工作的7项严厉措施。其中，建立上海银行业金融机构违法违规人员的“抽屉档案”是上海银监局开出的“猛药”之一。
记者从上周五召开的上海国有商业银行和股份制商业银行案件专项治理会议上获悉，自今年2月上海银监局落实银监会部署的案件专项治理工作以来，上海银行业案件专项治理工作取得了较大的成效。据不完全统计，今年以来上海银行业金融机构共堵截案件19起，涉案金额42312万元。
但是，上海银监局称，上海银行业案件治理工作仍需加强，银行案件发生的风险仍然较大。一个不容乐观的事实是：尽管成功堵住了多起案件，但上半年全市银行业金融机构实际发案11起，涉案金额达到24564万元。
为实现“大案要案数量要逐步下降、案件堵截成功率要明显上升”的目标，在会上，上海银监局宣布了将银行案件专项治理纵深推进的8项严厉举措。
其中特别引人关注的一条举措是，上海银监局准备建立银行业金融机构违法违规人员信息资料库和银行业禁入人员信息库，实行高管及其他人员市场准入的“抽屉档案”。
银监局表示，建立银行违规人员的“抽屉档案”，可以严格把好银行高管及其他人员的市场准入关，从严控制有违规记录的从业人员再到其他银行业金融机构从事要害岗位工作，增加违规成本。
上海银监局宣布的其他措施有：总结上半年案件专项治理工作，找出不足，落实整改方案；尽快完成案件查处、专项检查、规章制度清理等工作；制定案件查办制度和领导办案负责制，严格落实问责制；严防内部人或内外勾结作案；建立案件综合治理的长效机制，应对高科技化、高智能化的金融犯罪；继续推进上海银行业合规风险管理机制建设；提高处置突发事件能力。
近期，上海银监局还将对沪上商业银行进一步推进案件专项治理工作提出指导性的意见，引导商业银行更好地推进案件专项治理工作。
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