本报北京11月23日电(记者刘倩) 中国证监会新闻发言人今天就加强市场监管,打击操纵市场行为,保护投资者利益问题对记者发表谈话。他强调指出,证券经营机构及会计师、律师等中介机构和其它机构投资大户要严格自律,不要存有侥幸心理。对一切违法违规行为,证监会都将一如既往地依法查处,以切实维护广大投资者的利益。
这位发言人说,周小川主席不久前在接受记者采访时强调,保护投资者特别是中小投资者的利益是中国证监会的重要职责,是市场监管的重中之重。这不仅是我们始终坚持的监管原则,而且包含了许多实实在在的内容。自去年7月《证券法》实施以来,中国证监会对236件证券、期货市场违法违规案件进行立案调查,经过调查核实,对100个案件作出了行政处罚,有88家机构和142个个人受到了警告、没收非法所得、罚款、暂停或撤销从事证券期货资格和市场禁入等各种行政处罚,罚没款总额达4.66亿元,对少数情节严重的,已移送司法机关处理。在查处的案件中,有的是操纵市场,扭曲价格;有的是上市公司与机构大户内幕交易,牟取暴利;有的是虚假陈述,骗取上市;有的是挪用股民保证金等等,这些都不同程度地损害了投资者利益。比如,济南轻骑集团利用多个机构和个人帐户集中购买“新大洲”股票,并利用内幕消息买卖本公司股票,我会对该公司进行行政处罚的同时,认定其董事长市场禁入3年;辽宁金帝建设集团利用多个个人帐户,多头开户分仓,操纵金帝建设股价,我会在对该公司进行行政处罚的同时,建议公司董事会撤销其董事长、总经理的职务。应该说,这些案件的查处对于规范市场行为,保扩投资者利益发挥了重要作用。
中国的证券市场毕竟起步晚、发展快,很多方面还不成熟,市场运行中操纵市场、内幕交易等问题还比较突出。中国证监会正在实行一系列旨在加强市场监管的重要措施:一是在加强地方派出机构力量的同时,成立了九个稽查局、现已招聘了180多名会计、律师等专业人才,派出机构的稽查人员已占到人员总数的三分之一,稽查工作将成为证监会派出机构的主要任务。二是建立了证监会稽查局与证券交易所的监管联席会议制度。目前,沪深证券交易所的实时监控系统已进一步完善,对潜在违法行为作出预警的功能得以改进,可以即时监控到每一个证券营业部的每一个客户的买卖情况。如果发现股票异动、操纵市场等违法违规行为,交易所将立即处置;超越其职能范围、监管权限的,立即上报证监会,证监会及其派出机构将及时组织查处。三是证监会已于今年11月初组织全系统稽查力量,集中核查涉及操纵市场、内幕交易、虚假陈述等28起案件,在调查结束后,将依法从严查处,情节恶劣的将移送司法机关并向社会公布。
这位发言人指出,今后一个时期,证监会将通过各种方式加强投资者教育,帮助投资者强化风险意识。
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