国盛证券经纪业务重大缺陷 暂停新开户3个月多名高管被罚

专题摘要

2026 年 9 月 24 日晚间，国盛证券公告，公司及相关当事人收到江西证监局的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。因经纪业务内控、账户实名制、信息安全三方面存在严重问题，监管拟对公司予以警告、罚款 29 万元，并暂停新开证券账户 3 个月；连同 6 名责任人 81 万元罚款，公司及相关人员合计拟罚 110 万元