近日,上海三中院对全国涉案规模最大的 “老鼠仓” 案件作出一审判决,华泰资管前权益投资部高级投资经理刘建义,因犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑 5 年,并处罚金 2100 万元。该案趋同交易总金额达 33.6 亿元,远超马乐案、陈志民案等经典大案,成为国内已查处的最大宗老鼠仓案件,也再次敲响金融从业者合规警钟。