实控人“张冠李戴”，隐瞒代持，天海流体及辅导券商中银证券同遭罚

专题摘要

安徽证监局于12月9日出具了一份券商在企业挂牌期间未履行审慎核查义务的罚单，中银证券及项目负责人为主要处罚对象。罚单显示，安徽证监局发现中银证券在负责公司天海流体推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。周培作为推荐挂牌项目负责人，则对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。