因IPO网下询价中多处违规，广发证券被上交所予以监管警示

专题摘要

日前，因在IPO网下询价过程中存在违规行为，上交所对广发证券予以监管警示。监管措施决定书显示，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价；以及询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为。