近日,中国证监会上海监管局网站公布的行政监管措施沪证监决显示,上海新方程私募基金管理有限公司在开展私募基金业务活动中,存在3宗违规事实。一是个别员工未取得基金从业资格;二是未充分了解所管理的个别产品底层投资赎回限制及汇率变化情况,反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务;三是个别产品未按基金合同约定向投资者披露定期报告。
无证执业,未尽义务,信披违规,老牌百亿私募新方程“双罚”
市场资讯 | 2022-11-25 18:58:10 0
百亿私募新方程3宗违规收警示函 个别员工无从业资格
中国经济网 | 2022-11-24 14:37:00 0
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