6月10日,证监会发布关于对国融证券采取监管谈话措施的决定。经查,国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中,未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查。针对上述违规行为,证监会决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施,并要求国融证券合规负责人、投行业务负责人于2022年5月26日10时30分接受监管谈话。
因担任财务顾问过程中未审慎核查 国融证券及旗下多名高管遭监管处罚
市场资讯 | 2022-06-10 21:54:10 0
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因重大资产重组财务顾问过程中未对标的资产进行审慎核查 国融证券券被责令改正
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