胜通债违约的影响仍在继续。近日,广西证监局和深交所先后对国海证券下发警示函、监管函。因国海证券在山东胜通集团债券项目中作为主承销商、受托管理人未勤勉尽责,业务内控管理不到位,对其采取相应监管措施。上月,证监会对国海证券作出的行政处罚正式落地。因在3只胜通债担任主承销商未勤勉尽责,出具报告存在虚假记载,国海证券被证监会没收违法所得1798万元,并处60万元罚款。如今,国海证券再因受托管理而遭到监管点名,可见风波仍未平息。
中国基金报 | 2022-04-27 15:55:27 0
因未勤勉尽责,国海证券被罚没超1800万元,在青岛有一家营业部
市场资讯 | 2022-04-24 20:44:00 0
每日经济新闻网 | 2022-04-27 16:48:50 0
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