分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月，中国证监会出台《证券公司分类监管规定》，确立了分类评价指标体系，并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改，而在这几年中，伴随证券行业的发展，不断有新的指标纳入考核，如合规管理、信息技术、声誉管理等。
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