就在高管团队调整完成之际,东海证券再因资管业务违规受到市场关注。江苏证监局近日发布了对东海证券股份有限公司(下称东海证券)三名人员采取监管谈话措施的决定,因其在资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全等问题。
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