没及时缴款 渤海证券被河南省财政厅拉黑

　　原标题：未按约定缴纳中标资金被河南政府“拉黑”，渤海证券政府专项债承销现严重违约 图片来源：视觉中国 记者 | 满乐 应缴3.5亿，实缴0.3亿，渤海证券一单政府专项债项目现严重违约，并被河南省财政厅除名“拉黒”，背后究竟是何缘由？ 9月21日，河南省财政厅发布公告称，取消渤海证券2019~2021年河南省政府债券承销团成员资格。公告称，9月9日，河南省通过公开招标方式顺利发行2020年河南省政府专项债券35至39期共计356.31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共计10.2亿元，中标3.75亿元。 根据要求，发行款3.75亿元应按规定于缴款日（9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳，构成严重违约行为。 对此，渤海证券相关负责人向媒体回应称，公司被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。 该负责人表示，事后，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。 “正常来说这种事不可能发生”，国内某大型券商投行债券人士向界面新闻表示，“渤海证券中标的资金应该也是公司薄记的资金，公司自营盘也比较大，出现问题自营资金完全可以垫付，所以只能是内部出现问题，归咎于个人原因倒也可以解释得通”。 据渤海证券2019年年报信息显示，公司当期主要业务条线营收总和为28.05亿元，其中自营证券投资业务就占到了54.15%。实现营收15.19亿元。 虽然渤海证券的解释可令市场信服，但按照公司与河南省财政厅签订《2019-2021年河南省政府债券承销协议》，作为“承销团一般成员”的渤海证券如果出现“未达到最低投标限额或最低承销额”等情形，将被要求退出债券承销团，并向社会公告，2年内无权再行申请加入该省政府债券承销团。 “因为这类项目被政府拉黑，短时间都进不去了”，上述投行债券人士表示。不过另有国内某中小券商投行债券人士认为，渤海证券违约是基于个人的技术性问题，应该不会影响其在其他地方政府的信誉。[详情]

　　来源：上海证券报 原标题：渤海证券回应被取消河南省政府债券承销团成员资格：个别员工未勤勉尽责  上证报中国证券网讯（记者 刘艺文）近日，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格。渤海证券相关负责今日回应称，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。 该负责人表示，事后，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。 河南省财政厅9月21日发布公告称，渤海证券未按约定缴款，河南省财政厅决定取消渤海证券的债券承销团成员资格。 2020年9月9日，河南省通过公开招标方式顺利招标发行2020年河南省政府专项债三十五至三十九期356.31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共10.2亿元，中标3.75亿元。根据相关规定，发行款3.75亿元应按规定于缴款日（招标日后第1个工作日，即2020年9月10日）前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际仅缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳，构成严重违约行为。 根据渤海证券与河南省财政厅签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》有关规定，河南省财政厅决定解除河南省财政厅与渤海证券签订的《2019-2021年河南省政府债券承销协议》，取消其2019-2021年河南省政府债券承销团成员资格。[详情]

　　原标题：渤海证券回应被取消河南省政府债券承销团成员资格：错过缴款时机 来源：中证网 e公司讯，渤海证券日前被取消河南省政府债券承销团成员资格一事引市场关注。渤海证券相关负责人9月23日早间回应称，渤海证券被取消河南省政府债券承销团成员资格，系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。 [详情]