“合法”但不合情?美联储全面审查高级官员炒股问题

“合法”但不合情?美联储全面审查高级官员炒股问题
2021年09月17日 23:03 市场资讯

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  来源:国际金融报

  当地时间9月16日,路透社援引一名美联储发言人的话表示,美联储主席鲍威尔已下令对联储高级官员持有金融资产和进行交易的道德准则进行全面审查。

  这主要是源于近期有消息曝出,美联储12位地区联储总裁中有两位在2020年进行了频繁或大量的交易。

  消息显示,上述两位进行频繁交易的美联储官员分别是达拉斯联邦储备银行主席罗伯特·卡普兰(Robert Kaplan)和波士顿联邦储备银行主席埃里克·罗森格伦(Eric Rosengren)。

  根据披露的财务报表,卡普兰在2020年通过交易苹果、亚马逊和达美航空等多支资产价格均超过百万美元的股票获得丰厚的盈利;罗森格伦则持有四家房地产投资信托基金的股份以及辉瑞、雪佛龙和美国电话电报公司(AT&T)的股票,并多次购买和出售。

  不过,这些交易在美联储体系道德准则下是“合法”且被允许的。

  不同于美国证监会主席、财政部部长,美联储及地方联储的官员不是公务员,是私人银行家作为股东所雇佣的CEO。他们更多受限于一个长久以来的遵循的“道德协议”。其中的内容大致包括成员们不得利用非公开信息牟利;不得在美联储决议前后进行交易;在购买有价证券之后的30天内不得转售;不得持有和交易受监管银行的证券;每年都需要披露他们的财务活动等。所以美联储的成员进行资本市场的交易是合法的,限制也很少,想买股票、想买房产都可以。

  但因这两位交易资金过于庞大,且投资收益极其可观,加之去年实施的超宽松货币政策令美股涨势如虹,引起了各界人士的质疑。更何况,2020年正值大流行期间,数千万人面临失业。

  对于这一问题,卡普兰和罗森格伦都在各自的声明中表示,他们的交易符合美联储的道德规则,并会在9月30日之前出售所有个人持有的股票,获得收益变现或投入到被动投资的指数基金中。二人还承诺他们在担任美联储主席期间将不会再对这些账户进行交易。

  而针对这一不断发酵的事件,鲍威尔已经下令,对美联储高级官员允许持有的金融资产和道德规范进行全面的审查,并表示,这一审查将有助于推进“道德规范”更进一步,同时董事会将酌情作出修改,任何修改将被添加到储备银行行为准则中。

  不过,除去卡普兰和罗森格伦,美国其他地区联储主席披露的投资文件也极其瞩目,值得思考。

  纽约联储主席威廉姆斯(Jonh Williams)在2020年只购买了一支共同基金,即Schwab International Index Fund(SWISX)。值得注意的是,该基金52的周平均回报率高达29.14%。

  克利夫兰联储主席梅斯特(Loretta Mester)在2020年使用共同账户购买了9支基金,几乎涵盖了美国股市的各个板块,相当于“躺赢”。其中Vanguard 500 Index Fund专门追踪标普500指数的收益表现,该指数目前的税前回报率超过了40%。

  旧金山联储主席戴利(Mary Daly)在2020年没有任何股票交易,但她及其伴侣持有价值在25万至50万美元之间的股票组合。该组合包括了可口可乐,思科,埃克森美孚,强生、辉瑞以及星巴克等。

  记者 袁源

  特约作者 周烨

  编辑 程慧

  责任编辑 孙霄

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责任编辑:王婷

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