深市监管动态|证券_新浪财经

一、上市公司监管动态（2020年11月20日-11月26日）

本所对10宗违规行为进行纪律处分。

一是东旭蓝天新能源股份有限公司对外提供担保未及时履行信息披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司时任董事长、总经理兼董事会秘书侯继伟，时任董事兼财务总监夏志勇，时任董事李明，董事李泉年、王甫民、黄志良、陈巍，独立董事陈爱珍、王立勇，时任独立董事何为、许健给予通报批评的处分。

二是广东海印集团股份有限公司在回购股份期限届满时，回购金额仅占回购计划金额下限的11.60%。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长邵建明，董事邵建佳、陈文胜、潘尉给予通报批评的处分。

三是广东嘉应制药股份有限公司股东中联集信投资管理有限公司存在未按期履行增持承诺的违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对中联集信投资管理有限公司给予通报批评的处分。

四是大连美吉姆教育科技股份有限公司时任董事陈鑫存在离职后半年内减持公司股份的违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对陈鑫给予通报批评的处分。

五是台海玛努尔核电设备股份有限公司存在重大诉讼事项未及时披露、重大债务逾期未及时披露、前期会计差错更正等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长王雪欣，董事兼总经理孙录友，董事会秘书马明，财务总监孙军给予通报批评的处分。

六是星期六股份有限公司有关关联交易未按规定及时履行关联交易审批程序及披露义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理于洪涛，财务总监李刚，董事会秘书何建锋给予通报批评的处分

七是苏州胜利精密制造科技股份有限公司存在2016年度、2017年度财务报告存在会计差错、2020年一季度财务报告存在会计差错以及重大交易审议程序违规等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总经理高玉根，财务负责人许永红，时任总经理曹海峰，时任财务负责人王成给予通报批评的处分。

八是凯瑞德控股股份有限公司存在未如实披露关联交易和关联关系、违规对外提供担保等违规行为。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司及公司原实际控制人、时任董事长吴联模给予公开谴责的处分，对时任董事、副总经理兼财务总监刘书艳，时任监事刘滔，时任董事、副总经理兼董事会秘书张彬，时任总经理何亚军，时任总经理侯书军给予通报批评的处分。

九是福建浔兴拉链科技股份有限公司的交易对手方甘情操、朱铃、深圳市共同梦想科技企业（有限合伙）未根据约定履行业绩补偿义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对甘情操、朱铃、深圳市共同梦想科技企业（有限合伙）给予公开谴责的处分。

十是湖北鼎龙控股股份有限公司在回购实施期限已届满时，实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异9,023.07万元，差异比例达 90.23%，未完成回购计划。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》和《上市公司回购股份实施细则》的相关规定。本所根据有关规定，对公司给予通报批评的处分。

本所共对5宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。

2宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是金正大生态工程集团股份有限公司2019年财务报告被出具无法表示意见的审计报告，陈宏坤、高义武、陈国福、葛夫连、王孝峰、李杰利、秦涛、王蓉、李新柱、吴秀清、赵玉芳、杨艳、唐勇、徐恒军、颜明霄、翟际栋、郑树林、崔彬、白瑛、胡兆平、张晓义作为公司时任的董事、监事和高级管理人员，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。二是厦门乾照光电股份有限公司股权激励及员工持股计划相关信息披露不真实、不准确。董事长金张育，董事会秘书、副总经理刘文辉未能诚实守信、勤勉尽责。

3宗涉及买卖股票及减持违规中，一是浙江森马服饰股份有限公司证券事务代表范亚杰在公司2020年第三季度报告披露敏感期内减持公司股份。二是三丰智能装备集团股份有限公司持股5%以上股东朱汉梅在持股比例变动达到5%时未按规定及时向本所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出公司股票。三是昆明川金诺化工股份有限公司控股股东、实际控制人刘甍在持股比例变动达到5%时，未按规定及时向本所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，在履行报告和信息披露义务前也未停止卖出公司股票。

本所发出重组问询函6份、关注函20份、其他函件2份。

二、市场交易监管动态（2020年11月23日-11月27日）

11月23日至11月27日，本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对连续多日涨幅异常的“龙洲股份”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。