--2000·中国企业经营者成长与发展专题调查报告

　　经过20年来的改革开放实践，我国企业经营者队伍的素质有了明显提高，企业经营者队伍已成为推进我国市场经济 发展的一支中坚力量。然而经济全球化、高新技术迅猛发展和中国即将加入WTO的新形势，对中国企业经营者队伍的制度化 建设提出了新的挑战。为了研究分析中国企业经营者队伍制度化建设的发展状况，推动企业经营者队伍制度化建设的进程，促 进企业改革向纵深发展，1999年8月至11月，中国企业家调查系统在全国范围内组织实施了第七次“中国企业经营者问 卷跟踪调查”。

　　调查得到了国务院发展研究中心情报中心、国务院研究室工交贸易研究司、国家经济贸易委员会企业改革司、国家统 计局国民经济综合统计司、中国企业联合会研究部、国家发展计划委员会国民经济综合司等有关部委的支持和指导。

　　调查结果显示，改革开放以来，我国企业经营者的整体素质不断提高，在知识化、专业化、年轻化等方面已发生结构 性转变，逐步进入高学历的知识结构、中青年为主体的年龄结构、技术专业和管理专业相结合并以管理专业为主的专业结构的 阶段。企业经营者对其职业有比较高的满意度，职业化意识逐渐增强。然而，在经济全球化、高新技术迅猛发展和中国即将加 入WTO的新形势下，我国企业经营者队伍的综合职业素质与市场经济和现代企业制度对经营者的要求还有一定距离。

　　调查结果表明，近年来我国企业经营者队伍制度化建设有了较大进展，企业领导制度日趋科学化、规范化，董事会的 决策作用明显增强。适应现代企业制度要求的企业经营者选拔、任命制度不断完善，由上级主管部门任命的比重在减少，董事 会任命的比重在增加，任职条件更看重经营者的经营能力和业绩。企业经营者激励与约束制度的改革继续深化，适合市场经济 特点的经营者报酬制度正在积极探索和形成之中，经营者收入水平不断提高，收入形式趋于多样化。企业经营者业绩考核制度 逐步健全，考核指标更注重企业的利润和资产保值增值率，企业经营者能上能下的机制正在逐步形成。然而，目前我国企业经 营者队伍制度化建设也存在着一些明显的不足，通过市场机制选拔企业经营者的比重还较少；股份制企业监事会的作用发挥得 不够；与其他类型企业相比，国有企业经营者收入水平相对较低，激励约束制度亟待完善。企业经营者们期望，继续深化改革 ，大力推进企业经营者队伍市场化、职业化和制度化建设，建立健全适应社会主义市场经济和现代企业制度要求的相关制度体 系，为企业经营者队伍的成长与发展创造良好的社会环境。

　　个人素质状况分析

　　关于企业经营者的个人素质状况，本次调查问卷除了年龄、学历和专业等基本指标(调查结果与历年的情况差异不大 )外，还包括企业经营者对自身职业的满意程度，以及市场转型时期对职业目标的选择情况。

　　调查结果显示：我国企业经营者队伍的年龄以36～55岁年龄段为主体，其中接近半数的企业经营者拥有大学以上 学历。在企业经营者队伍中学管理的人数最多，45岁以下年龄段的企业经营者学MBA的比重明显高于45岁以上年龄段。 企业经营者对自身职业的满意程度较高，其中比较年轻的企业经营者对其职业的自信心更强，大多数企业经营者将“为了员工 利益”和“实现自我价值”作为主要的职业目标。

　　(一)年龄与教育状况

　　调查结果表明，我国企业经营者队伍的年龄以36～55岁年龄段为主体，其中接近半数的企业经营者拥有大学以上 学历，相对年轻的36～45岁年龄段的学历水平更高一些。

　　调查结果表明，在企业经营者队伍中，学管理的人数最多，其次是学理工农医专业的；45岁以下年龄段的企业经营 者学MBA的比重明显高于45岁以上年龄段。

　　从企业经营者对国际互联网(Internet)的了解情况看，调查结果显示，4.0%的企业经营者表示对互联 网“非常了解”，75.7%表示“了解”，20.3%对互联网“不了解”。

　　从使用互联网的主要目的看，企业经营者将获取信息列在首位，选择比重为85.9%；其次是产品促销、宣传企业 和企业管理，比重依次是47.7%、44.0%和41.5%；企业经营者使用互联网的其他目的主要包括学习和通信，比 重分别为24.0%和13.6%；仅分别有2.1%和O.8%的企业经营者将互联网用于娱乐和交友。

　　从对互联网信息的需求情况看，企业经营者对问卷中列出的十种信息的需求率都在60%以上，按需求程度排列依次 是：行业动态(98.7%)、市场行情(98.3%)、宏观经济信息(97.8%)、政策法规信息(97.6%)、产 品供求信息(95.6%)、经济新闻(95.3%)、企业及企业家新闻(84.6%)、企业数据库查询(77.2%) 、企业网上宣传(77.0%)和企业家网上培训(61.8%)。

　　(二)职业满意状况

　　从对企业经营者这一职业的满意程度看，调查结果显示，企业经营者在回答“假如再给一次职业选择机会，是否仍愿 意做企业经营者”时，选择“愿意”的比重为62.6%，“不愿意”的比重为25.5%，“无所谓”的比重为11.9% 。选择“愿意”的比选择“不愿意”的高37个百分点。

　　对于不同年龄段的企业经营者，年龄越小回答“愿意”的比重越大，在35岁以下到56岁以上四个年龄段中，“愿 意”的比重分别为76.6%、69.3%、59.3%和53.2%；而回答“不愿意”的比重则随着年龄的增大而增大。

　　调查结果表明，目前企业经营者对自身职业的满意程度较高，其中私营企业经营者对自身职业的满意程度相对较高， 国有企业则相对较低；相对而言，年轻企业经营者对自身职业的自信心更强。

　　为了了解企业经营者工作的感受，我们通过8组意义相反的形容词进行测试，调查结果表明，90%以上的企业经营 者认为其工作具有“创新”性和“主动”性；8成左右的企业经营者认为其“高效”的工作当中充满“乐观”和“冒险”。同 时，近9成的企业经营者认为他们在“紧张”地从事着“困难”的工作。总的来看，65.7%的企业经营者对工作表示“满 意”，34.3%表示“不满意”。

　　(三)职业目标选择

　　当问及“何种因素使得企业经营者在企业遇到困难时，仍努力地工作时，调查结果显示，企业经营者普遍选择“为了 员工利益”和“实现自我价值”作为前两位的职业目标，比重分别为76.0%和75.4%；排在第三和第四位的是“在困 难中磨练提高自我”和“为社会做贡献”，比重分别为54.6%和41.0%；选“为提高社会地位”和“追求更多收入” 的人较少，比重都在11%左右。

　　不同年龄段的企业经营者在选择职业目标时，存在一定差异。年龄较大的选择“为了员工利益”目标的比重明显大于 年轻的，46岁以上选择此项目比重在80%以上，45岁以下的比重不足70%；对于“在困难中磨练提高自我的选择也有 类似情况。年龄较轻的选择“为社会做贡献”目标的比重大于年龄较大的，45岁以下的比重在54%以上，46岁以上的比 重在34%以下。45岁以下的较46岁以上的更关注“提高社会地位”的目标，而35岁以下的较其他年龄段较多地显示出 “追求更多收入”的倾向。

　　从不同类型的企业看，国有企业的经营者在选择职业目标时最注重“为了员工利益”，比重为82.6%，比其他各 类企业经营者选择该项的比重高6.4～43.9个百分点，其他各类企业经营者均将“实现自我价值”排在首位；私营企业 和外商及港澳台投资企业的经营者还以相对较多的比重选择了“为追求更多经济收入”，比重分别为39.5%和25.8% ；另外，有25.0%的私营企业的经营者选择了“为提高自己的社会地位”，比重高出其他企业8.1～16.1个百分点 ；不同类型企业的经营者对其余几项职业目标的选择比重没有明显差别。

　　由此可见，目前的企业经营者在选择职业目标时，普遍看重的是“为了员工利益”和“实现自我价值”。其中年龄较 大的和国有企业的经营者比较重视“为了员工利益”，年龄较轻的和非国有企业的经营者相对重视“实现自我价值”。此外， 年龄大的企业经营者较多地显示出“在困难中磨练提高自我”的意愿，而年龄较轻的相对强调“为社会做贡献”的职业目标。

　　约束制度

　　调查结果显示：从监督部门看，不同类型企业最能有效约束企业经营者行为的监督部门有所不同，国有和集体企业主 要是上级主管部门、职代会和财务审计部门；外商及港澳台投资企业是董事会；私营企业是董事会和财务审计部门；股份制企 业是股东大会和董事会。从考核部门看，目前上级主管部门和董事会是企业最主要的业绩考核部门。从考核指标看，利润额和 资产保值增值率是目前普遍受到重视的考核指标。从免职的原因看，企业副经理以上领导被免职原因不太一致，国有企业因非 经济因素被免职的比重较大，其他类型的企业因“未完成经济指标”被免职的比重较大。从被免职企业经营者的去向看，通过 自身的努力寻找出路已成为最主要的去向。

　　(一)有效监督约束部门

　　调查数据显示，对于不同类型的企业，最能有效监督约束企业经营者行为的部门有所不同。国有和集体企业主要是上 级主管部门、职代会和财务审计部门，比重分别在30%、25%和22%左右；外商及港澳台投资企业、有限责任公司主要 是董事会，比重分别为67.5%和30.l%；私营企业主要是董事会和财务审计部门，比重为31.2%和24.3%； 股份合作企业主要是股东大会和董事会，比重为36.3%和26.3%；股份有限公司主要是董事会和股东大会，比重为2 7.3%和26.6%。

　　由此可见，财务审计部门对各类企业都形成一定的有效监督，但被认为是最有效监督的比重都不大，特别要指出的是 监事会能有效监督约束经营者行为的比重较低，新闻媒体对企业经营行为的监督作用较弱。

　　(二)业绩考核部门及指标

　　关于企业经营者业绩考核情况的调查涉及两项内容，一是调查对企业经营者行为进行业绩考核的部门；二是调查对企 业经营者行为进行业绩考核的指标。

　　就业绩考核部门来说，上级主管部门仍是国有企业和集体企业最主要的业绩考核部门，比重分别为85.7%和79 .1%；而股份有限公司和有限责任公司除上级主管部门外，董事会也是主要的业绩考核部门，前者比重在41%～46%之 间，后者比重为29%左右：外商及港澳台投资企业和私营企业通过董事会考核业绩的比重分别为74.9%和46.0%； 股份合作企业主要的业绩考核部门是股东大会和上级主管部门，比重分别为38.8%和36.7%。

　　由此可见，目前上级主管部门和董事会是企业最主要的业绩考核部门，股东大会虽然对股份制企业来说，也是主要的 业绩考核部门之一，但在股份有限和有限责任企业中所占比重还不大，比重在14%～17%之间。职代会作为业绩考核部门 ，只在集体和国有企业中有一定比例。

　　利润额、资产保值增值率是目前普遍受到重视的考核指标，与私营企业、外商及港澳台投资企业相比，其他企业对市 场占有率指标的重视程度明显不够。

　　(三)淘汰制度情况

　　企业经营者淘汰制度的调查涉及三项内容，包括企业副经理以上领导被免职情况、被免职原因和免职后的去向。

　　调查显示，近5年内，有副经理以上领导被免职的企业占44.3%，不同类型的企业比重差别不大，集体企业和外 商及港澳台投资企业的比重最低，分别为38.0%和39.8%，股份合作企业和有限责任公司的比重最大，分别为47. 0%和46.4%。

　　关于企业副经理以上领导为何被免职，集体企业、国有企业、股份合作企业和有限责任公司将“群众不满意”列为第 一位的原因，比重依次为56.4%。55.6%、53.1%和49.6%；而因“没完成经济指标”被免职的情况在私营 企业、股份有限公司和外商及港澳台投资企业则最为常见，比重依次为67.9%、48.1%和46.6%；“自己主动辞 职”在各类企业中企业经营者被免职的重要原因之一，比重都在25%～35%之间。

　　除以上普遍性的原因外，在国有、集体和外商及港澳台投资企业中，“上级领导不满意”是比较重要的原因；在私营 、外商及港澳台投资企业和股份有限公司中，“用人不当”和“决策失误”是相当重要的原因。由此可见，国有企业与比较规 范的公司制企业相比，企业副经理以上领导因“群众不满意”和“上级领导不满意”被免职的比重较大，而因“没完成经济指 标”被免职的比重相对较小。

　　关于这些企业经营者被免职后的去向，调查数据表明，“自谋出路”在各类企业中都是最常见的去向，相对而言，外 商及港澳台投资企业比重较低，为31.6%，其他类型企业均在50%以上。除国有和私营企业外，“组织部门安排到其他 企业任职”是各类企业被免职经营者排第二位的去向，比重在22%～32%之间；在国有和私营企业中，第二位的去向是“ 在本企业内降职使用”，比重分别为27.2%和31.0%。

　　由此可见，当前企业经营者被免职后，依靠组织部门安排它职不再是主要出路，而通过自身的努力寻找出路已成为最 主要的去向。

　　经营者对未来的展望

　　本次调查不仅了解了改革开放以来，企业经营者队伍建设的历史和现状，还涉及企业经营者对未来的展望，具体内容 包括企业经营者“对企业经营者队伍建设中存在问题的认识”、“对政府和社会的希望”和“对21世纪企业经营者队伍建设 的展望”等几项内容。

　　调查结果显示：我国企业经营者队伍建设中普遍存在的问题是“对企业经营者队伍建设的重视程度不够”、“企业经 营者激励与约束制度不完善”。“企业经营者素质与市场经济的要求不适应”和“企业经营者选拔制度不健全”。大多数企业 经营者期望“完善企业经营者选拔制度”和“健全企业经营者激励与约束制度”，从而加快企业经营者队伍市场化、职业化和 制度化的建设进程。

　　(一)对企业经营者队伍建设问题的认识

　　关于企业经营者队伍建设中存在的主要问题，调查数据显示，企业经营者普遍认为“对企业经营者队伍建设的重视程 度不够”是比较突出的问题，私营企业经营者的反应最为强烈，比重为39.9%，其次为国有、股份合作、有限责任公司以 及集体企业，比重均在34%左右。其他几个突出的问题按受企业经营者关注的程度排序，依次是“企业经营者激励与约束制 度不完善(19.7%)”、“企业经营者素质与市场经济的要求不适应(18.3%)”、“企业经营者选拔制度不健全( 15.4%)”、“企业经营者市场化和职业化进程滞后(9.7%)”和“对企业经营者的历史和社会作用宣传得不够(3 .8%)”。对于激励与约束制度不完善的问题，有限责任公司和国有企业认为比较严重，比重分别为23.4%和20.7 %，私营企业的比重较小，仅为6.7%；对于素质不适应问题，私营、外商及港澳台投资、集体企业和股份有限公司认为相 对重要，比重分别在22%～27%之间；对于选拔制度不健全的问题，外商及港澳台投资和国有企业的比重较大，分别为1 9.9%和16.8%，其他企业的比重分别在12%～15%之间。

　　(二)对政府和社会的希望

　　关于政府和社会如何推进企业经营者队伍建设的问题，调查显示，“完善企业经营者选拔制度”和“健全企业经营者 激励与约束制度”，是大多数企业经营者对政府和社会的普遍期望；对于完善选拔制度，股份合作、国有、外商及港澳台投资 和集体企业的比重，分别在40%～50%之间；对于激励与约束制度，股份有限公司和有限责任公司比重较大，分别为25 %～28%。另外，企业经营者对“形成有利于企业经营者健康成长的社会环境”、“从法律和制度上确立企业经营者的股权 收益”和“深化企业领导制度改革”，也有一定要求；其中私营和集体企业希望形成良好成长环境的比重较大，分别为14. 2%和12%；私营和外商及港澳台投资企业希望确立股权的比重较大，分别为19.2%和13.5%；国有、集体、股份 有限公司和有限责任公司希望深化领导制度改革的比重较大，分别为9%～11%之间。

　　(三)对21世纪企业经营者队伍建设的展望

　　关于对21世纪企业经营者队伍建设的展望，调查显示，大多数企业经营者都希望加快企业经营者队伍市场化、职业 化和制度化的建设进程；在股份合作企业和股份有限公司中，分别有69.0%和66.8%的企业经营者持有这种看法；外 商及港澳台投资、集体、有限责任公司和国有企业的比重分别为61.9%、59.0%、57.3%和55.9%；私营企 业的比重较低，为47.9%。另外，企业经营者对“企业领导制度科学化、规范化程度提高”、“经营管理中行政干预大大 减少”和“企业家职业的社会声誉和经济收入有较大提高”等前景也比较看好，其中，国有、股份合作和集体企业对领导制度 改革的预期相对较大，比重分别为18.0%、16.0%和15.8%；私营和集体企业对行政干预减少的预期相对较大， 比重分别为16.5%和14.3%；有限责任公司和国有企业对声誉和收入提高的预期相对较大，比重分别为11.3%和 9.3%。