运营商财经网 付桢/文
上海证监局在近期对申港证券出具了一张警示函。申港证券因存在三项违规行为，收到了今年第五张罚单。运营商财经网将对具体情况，做以下梳理。
据行政执法措施内容，申港证券主要因为“对融资融券业务的业务稽核及客户适当性管理工作存在不足”“固定收益业务部门合规人员配备不足”以及“证券投资顾问业务合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，存在证券投资顾问向客户提供投资建议时，合理依据不足，未提示潜在的投资风险的情形”这三项违规行为，被中国证券监督管理委员会上海监管局开出警示函。
除此之外，上海监管局并未要求申港证券有其他的自省行为。而从本次处罚中不难看出，申港证券主要存在的问题绕不过合规管理。运营商财经网在梳理时发现，公司自成立以来有且仅有一位合规总监刘俊红。
在官网上，申港证券的“合规管理”专栏中特别指出公司合规总监的职能，其中提及合规总监“负责对公司重大决策、重大风险及主要业务运作过程的合规性进行监督检查”。
在本次的罚单中，刘俊红无疑是最直接的相关负责人。据悉，刘俊红从2016年7月末开始担任公司副总裁、合规总监以及首席风险官，至今已有九年。
那时，申港证券也才完成工商注册不久，刘俊红可谓是申港证券的元老级别的人物。在任期间，她多次以公司副总裁、合规总监的身份，出席公开活动。
毫无疑问，刘俊红已经是身经百战的老合规人了，但是今年公司收到的罚单数量和去年相比，上升了不少。刘俊红还是需要加强对公司的合规管理。
运营商财经网副总编刘平则认为，申港证券作为国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照券商，背靠港资和内陆多方股东，运营发展没有什么问题，但是合规问题上升，不知对公司以后的稳健发展会有何影响。
（责任编辑：付桢）
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