运营商财经网 付桢/文
经过一个多月的调查后，中国证监会对第一创业证券旗下一创投行的立案调查结果出炉了。一创证券被累计罚没1698万元 ，相关责任人也被警告罚款。第一创业证券也收到了今年罚款金额最大的一笔罚单。
第一创业证券披露的中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（苏证监罚字〔2025〕21 号）中，一创投行涉嫌在鸿达兴业股份有限公司（简称鸿达兴业）2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。
江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业 2019 年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反多项法律规定，被警告，没收保荐业务收入 4,245,283.02 元，并处以 12,735,849.06 元罚款。累计罚没1698万元
保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。其均被予以警告，并分别被处以 150 万元罚款。
一创投行是第一创业证券在投行业务的旗下公司，天眼查显示，第一创业证券持有其100%的股权，是公司的控股股东。而在第一创业证券的公告中，第一创业证券表示目前公司和一创投行的经营情况正常，本次拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
一创投行在2019年成为鸿达兴业可转债项目的唯一保荐与主承销商，而鸿达兴业已经在2024年3月从深交所正式摘牌，但是摘牌后未完全脱离监管，并且截至目前，其仍有3.37亿元面额的退债未能转股。
而目前负责一创投行的是陈兴珠。陈兴珠自2013年加入一创投行，历任企业融资主管、投资银行部负责人、总经理办公会委员、副总经理，他在今年四月被聘为第一创业证券的副总裁。陈兴珠的任职时间正好横跨了鸿达兴业可转债项目，陈兴珠对本次处罚心里也应该是有数的。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，一创投行立案在一个多月之后便调查完毕，表明了监管部门对券商中介机构监管的加强，也表明了对压实资本市场“看门人”责任的决心。其他券商也需要更加注意投行业务和合规行为。
（责任编辑：付桢）
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