第一创业子公司及保代被罚没近2000万

新快报讯 记者涂波报道 近日，第一创业子公司因转债项目未勤勉尽责拟被警告，罚没合计近1700万元，两位保荐代表人宋垚、范本源分别被警告并罚款150万元，合计总额近2000万元。

12月7日，第一创业公告称，其全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（下称“一创投行”）收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。根据披露的细节，一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间，存在三项主要违规行为：一是未充分核查募集资金投入及归还情况；二是未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；三是未按规定履行督促及报告义务。尽管鸿达兴业已于2024年退市，但监管追责的脚步并未停歇。基于上述违法事实，江苏证监局拟对一创投行实施“没一罚三”的重罚：责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。与此同时，作为该项目直接负责的两名保荐代表人被给予警告共罚300万元的罚款，合计总额近2000万元。公司表示，上述事项不构成重大违法强制退市情形，当前经营正常。

记者注意到，第一创业股价从9月以来一路震荡下跌，近两日虽然券商板块强势上涨，但该股涨势依然弱于行业指数。截至12月8日，第一创业年内股价累计跌幅超20%，这与同期大盘涨约18%形成鲜明反差。

截至12月8日，天眼查信息显示，第一创业自身天眼风险123条，周边天眼风险66条，历史天眼风险282条，预警提醒天眼风险109条。目前，第一创业无控股股东、无实控人。

12月6日，证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员大会上再次强调了中介机构的责任。他明确表示，要切实扛起“看门人”责任，监管政策将着力强化分类监管、“扶优限劣”，对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。分析指出，一创投行此次领罚既是过往执业疏漏的必然结果，也为行业敲响了合规警钟。