运营商财经网 付桢/文
日前，国融证券收到一份来自浙江监管局的警示函，其因旗下一营业部的合规管理不到位而被警示，相关营业部也被点名。这是国融证券今年收到的首份警示函，运营商财经网将对本次处罚，进行以下梳理。
据悉，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）因存在以下问题：发现违法违规行为或者合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告，违反了相关管理办法规定，被浙江监管局责令改正，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时，国融证券因该营业部存在上述问题，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关管理办法规定，被浙江监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
在梳理时，运营商财经网发现，天眼查显示，国融证券义乌新科路证券营业部直到2024年4月30日才正式变更名称。不过行政处罚中并未点明问题发生的具体时间，因此也不能断定国融证券存在合规问题的确切时间。
值得注意的是，近年来国融证券的合规表现较为平稳，本次这张罚单不仅是今年首张警示函，也是国融证券总部，首次因为对所辖分支机构合规管理不到位这一原因而被处罚。以往旗下营业部的处罚并不会上升到总部。
而公司现任合规总监马龙，自2023 年 4 月底上任已有两年多了，不知他对这份穿透式罚单有何看法。
（责任编辑：付桢）
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