近日，中国证券监督管理委员会浙江监督局发布公告称，经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部（以下简称“丽水灯塔街证券营业部”）存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了证监会相关规定。浙江证监局决定对丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，浙江监管局对丽水灯塔街证券营业部负责人雷海军同样采取了出具警示函措施的决定，指出其对上述行为负有直接责任。
光大证券（601788.SH）相关营业部今年以来已多次因营业部合规问题被监管处罚。1月，光大证券上海金山区卫清西路营业部就因员工违规委托第三方揽客遭处罚；新疆克拉玛依迎宾大道证券营业部有员工借用他人账户炒股。4月，广西南宁金浦路营业部则因支付客户介绍费和“绕标套现”问题被出具警示函。4月底，长沙芙蓉中路营业部被认定存在私下接受客户委托交易行为被出具警示函。（实习生熊峻渝对本文亦有贡献）
新浪科技公众号
“掌”握科技鲜闻 （微信搜索techsina或扫描左侧二维码关注）
