运营商财经网 赵鑫雨/文
日前,工行私人银行部收到一份巨额罚单,其因11项问题共计罚款金额达到957万元,引发关注。下面,运营商财经网将探究其此次被罚的具体情况。
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1月15日,上海监管局发布的行政处罚信息公开表显示,中国工商银行股份有限公司私人银行部(以下简称工行私行)因存在11项违法违规行为,公司被罚款950万元。
展开来说,工行私行存在“股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则”这11项违法违规行为。
与此同时,时任工行私行理财产品部兼投资管理部副总经理的欧阳至伟,因存在“投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品”三项行为,被警告并罚款7万元。
值得一提的是,通过在国家金融监管局官网内搜索,工行私行上次收到罚单还是在2021年5月。当时,该单位因2018年12月部分理财产品交易存在利益输送,被要求责令改正并处罚款50万元。
据天眼查显示,工行私行的负责人是李宝权,他于2021年1月获批上任,至今已有四年,不知他对此次处罚怎么看?
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8条评论|8人参与网友评论
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悄悄话的小偷浙江湖州
这跟你有什么关系?
1月23日18:52举报赞回复
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横扫男孩JumpLow广东佛山
罚款,最终还不是消费者买单,罚多少都没用,得罚相关部门领导和责任人,他们自己的钱
1月23日18:52举报赞回复
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吃喝玩乐小心焦虑广东佛山
没所谓,尽管罚吧,反正都是国家的钱
1月23日18:51举报赞回复
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悄悄话的小偷浙江湖州
这跟你有什么关系?
1月23日18:52举报赞回复
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横扫男孩JumpLow广东佛山
罚款,最终还不是消费者买单,罚多少都没用,得罚相关部门领导和责任人,他们自己的钱
1月23日18:52举报赞回复
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吃喝玩乐小心焦虑广东佛山
没所谓,尽管罚吧,反正都是国家的钱
1月23日18:51举报赞回复
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