运营商财经网 赵鑫雨/文
前不久，深交所发布了2025年首份会员及其他交易参与人监管函，招商证券及两名保荐代表人因飞速创新IPO项目被点名。具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。
1月10日，深交所发布对招商证券的警示函。此次招商证券被警示涉及深圳市飞速创新技术股份有限公司（以下简称飞速创新）首次公开发行股票并在主板上市的申请项目。
该项目申请于2023年2月被深交所受理，后于2024年5月被终止审核。经查，飞速创新与信息系统相关的内部控制方面存在缺陷，未能准确显示前台商城产品销量、评论数据等信息。此外，该公司实际自2023年6月起才完整保存半年内的系统操作日志，与问询回复不符。而且，该公司具备财务系统操作权限的员工可以无需审批直接进行反结账、反审核操作，反映出公司相关内部管理制度不完善。作为项目保荐人的招商证券，在出具的相关核查报告中未发现上述问题，反映公司核查不到位。
除此之外，招商证券还存在核查程序执行不到位的情况。招商证券在对飞速创新的资金流水、销售等进行核查时，未严格执行相关程序，且存在部分核查程序缺失的情况。
基于上述事实，招商证券及项目保荐代表人杨猛、刘兴德，均被采取书面警示的自律监管措施。
值得一提的是，据招商证券2024年第三季度报告显示，亲三季度公司投资银行业务手续费净收入约为4.19亿元，与上年同期的7.46亿元相比降幅较大。
据天眼查显示，招商证券目前的总裁是吴宗敏，不知他对上述监管警示重视吗？
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