东吴证券涉国美通讯、紫鑫药业被罚近1500万总裁薛臻怎么看？_新浪科技

运营商财经网赵鑫雨/文

日前，东吴证券收到中国证监会2025年的1号罚单。时隔两个月，东吴证券涉国美通讯、紫鑫药业保荐项目的行政处罚结果终于正式落定。运营商财经网将对其相关情况进行梳理。

1月9日，东吴证券发布关于收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）的公告，从处罚号可以看出，这是中国证监会在2025年的第一份罚单。

据罚单显示，东吴证券因涉及国美通讯非公开发行股票项目的保荐承销业务，合计被罚没约为716.04万元，两位保荐代表人均被警告并罚款70万元；因紫鑫药业非公开发行股票项目的保荐业务，合计被罚没约620.4万元，两位保荐代表人分别被罚款20万元、10万元。在上述两个项目的保荐过程中，东吴证券出具的相关文件均存在虚假记载，公司及个人累计罚款金额高达1506.44万元。

值得一提的是，上述两个保荐项目存在较长的时间跨度，相差了6年时间。国美通讯于2020年进行非公开发行股票，紫鑫药业于2014年进行非公开发行股票。

中国证监会对东吴证券上述两个保荐项目的调查及判定仅仅历时9个月。2024年4月16日，东吴证券收到了《立案告知书》，同年11月8日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。时隔两个月，《行政处罚决定书》正式落定。

除此之外，通过东吴证券发布的2024年第三季度报告显示，在2024年前三季度公司投资银行业务手续费净收入约为5.14亿元，相较于上年同期的9.08亿元，降幅高达43.39%。