信达证券因经纪业务相关问题被警示 合规总监吴立光如何看？

运营商财经网 赵鑫雨/文

日前，多家证券公司收到证监局的罚单，引发关注。其中，信达证券因经纪业务存在三项问题，收到了警示函。

12月19日，北京证监局发布关于对信达证券采取出具警示函行政监管措施的决定，该决定显示，信达证券存在“账户实名制管理不到位、客户权益保护不到位、人员管理不到位”三项问题。

具体而言，信达证券对部分电话回访中表示账户非本人操作或使用的客户,未采取重新识别身份、分析识别可疑交易及反洗钱管控等措施；投诉举报处理流于形式,处理投诉举报的流程与制度不匹配,公司总部未按制度要求对投资者投诉进行统一管理,对分支机构投诉事项掌握不充分；未建立员工违规买卖股票监测系统,防范从业人员买卖股票等违规行为监测的及时性和有效性不足。

通过对上述问题的总结发现，信达证券的主要问题还集中在内部控制制度不完善、合规管理不到位。

值得一提的是，信达证券在此前就曾因内控、合规问题被监管要求责令整改。分别是在2022年4月因投行业务中的内控问题被要求责令整改、2023年6月因资产管理业务中存在的内控问题被监管要求责令整改。算上此次罚单，信达证券主要三项业务均曾因内控合规问题收到罚单。

除此之外，据信达证券2024年第三季度报告显示，前三季度公司实现营业收入23.5亿元，同比下降14.19%；归母净利润8.85亿元，同比下降18.49%；扣非净利润8.74亿元，同比下降19.08%。

目前，信达证券的合规总监、首席风险官是吴立光，不知他对上述监管措施重视吗？