联储证券：从业人员因误导客户收警示函，年内被罚数次

2024年11月27日 11:19:13

2024年11月22日，安徽证监局披露了关于对联储证券郭灿采取出具警示函措施的决定。

公告显示，郭灿作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第二项的规定，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四条的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

年内已收数张罚单

面包财经根据监管部门通报统计，年内联储证券收到多张监管部门开出的罚单。

2024年2月5日，深交所向联储证券下发警示函，称“2023年10月23日至10月26日，本所联合青岛证监局，对你公司客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。经查，你公司在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反我所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。根据本所《会员管理规则》第11.5条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，现对你公司采取书面警示的自律监管措施。”

2024年9月，国家税务总局青岛市崂山区税务局披露了关于对税款逾期未入库纳税人和扣缴义务人送达《税务事项通知书》的公告。文件显示，联储证券股份有限公司青岛分公司在2024年8月税款逾期未入库，涉及金额为7251.55元。