平安证券被指百花医药IPO“保荐职责不到位”被警示 CEO何之江怎么看

运营商财经网 实习生韩晴/文

近日，北京证券交易所对平安证券保荐的苏州鼎佳精密科技股份有限公司公开发行股票并在北交所上市的申请文件提出问询意见，此前平安证券刚被警示。

据公告显示，鼎佳精密的业务实质及创新特征披露不充分，业绩下滑以及募投项目合理性、必要性三项问题涉及重大事项提示及风险揭示。

值得一提的是，就在该询问函发布前，7月20日，平安证券向上交所提交了《平安证券股份有限公司关于撤销新疆百花村医药集团股份有限公司向特定对象发行股票保荐的请示》。

这大概是因为在6月18日时，上交所查出百花医药于2024年2月21日获得控股股东工商变更信息，迟至2024年3月2日才发布相关公告；华凌控股、华凌工贸及相关责任人未将上述事项主动告知公司，且未按规则要求及时聘请财务顾问，致使公司迟至2024年3月2日才披露控股股东增资暨公司增加实际控制人的公告和详细的权益变动报告书，并于2024年3月14日才披露财务顾问核查意见。

早在6月7日，平安证券作为百花医药的保荐人在获知发行人实际控制人变更相关事项后，未按规定及时向本所报告并申请中止相应发行注册程序，履行保荐职责不到位，张伟龙、韩鹏作为保荐代表人负有直接责任，所以上交所对平安证券及其保荐代表人予以了监管警示。

运营商财经网了解到，平安证券目前的高管团队有董事长兼CEO何之江，执委会委员郑霞、杨敬东、于春洪、吕涛，执委兼董秘朱益勇，首席风险官邹丽，合规总监胡益民，首席信息官张朝晖，公司财务负责人罗琦。