起底“妖股”尚乘数科:创始人或被禁业两年,与小米集团有深度合作

起底“妖股”尚乘数科:创始人或被禁业两年,与小米集团有深度合作
2022年08月04日 20:30 红星资本局

  昨夜,股价一路飞涨的尚乘数科(HKD.US)掉头向下,盘中最高跌幅达41%,触发熔断,截至收盘,跌34.48%。

  尚乘数科母公司为尚乘集团,其背后浮现出李嘉诚及长江和记实业有限公司(长和;00001.HK)的身影,因此有网友直接称尚乘数科为“李嘉诚概念股”。

  8月4日,长和发文回应称,长和旗下公司没有直接持有尚乘数科之股权,且长和已出售大部分尚乘集团股份,目前持股不足4%,而且现在正在洽谈出售这些股份。

  红星资本局注意到,尚乘集团与小米集团(01810.HK)有深度合作,但实际掌握着尚乘集团的金融大佬蔡志坚(Calvin Choi),或将面临来自香港证监会的处罚。

  暴涨200倍后

  尚乘数科迎来暴跌

  2022年7月15日,尚乘数科在纽交所上市,发行价为7.80美元/股,市值约14.43亿美元,上市首日收盘价为16.21美元/股。

  7月22日,尚乘数科突然暴涨234.65%,之后更一路飞涨,在7月26日到8月2日的5个交易日里,分别上涨28%、36%、134%、122%、85%、126%。股价一度高达2555美元,最高涨幅超200倍;市值最高突破4700亿美元,超过阿里巴巴的2453亿美元。

  8月3日盘中,尚乘数科一度继续大涨超20%,随后闪崩,最高跌幅达41%,触发熔断。截至收盘,尚乘数科跌34.48%,报1100美元,市值为2035亿美元。

  但值得注意的是,尚乘数科总股本约为7402万股,流通股仅约837万股,占比仅11.3%。经历暴涨、暴跌时,股票交易量并不算大,换手率不高。8月1日、2日的换手率分别为0.24%、0.19%,交易量只有几十万股;8月3日换手率为0.06%,交易量为11万股。

  另一方面,尚乘数科的年度净利润也不过2000万美元。

  招股书显示,2020财年,尚乘数科营收约2522万美元,同比增长16.87%;净利润约2291万美元,同比增长17.51%。2021年4月30日至2022年2月28日,尚乘数科10个月营收约2150万美元,净利润为2390万美元。

  被称为“李嘉诚概念股”

  长和回应:正洽谈出售其所有股份

  尚乘数科招股书显示,截至2022年7月14日,在新加坡和美国双重上市的尚乘国际(AMTD IDEA Group;AMTD.US),拥有尚乘数科97.1%的已发行股份,以及99.9%的总投票权。目前,尚乘国际持股比例为88.7%。

  而尚乘集团拥有尚乘国际50.6%的股份,也就是说,尚乘国际与尚乘数科,都由尚乘集团控制。

  尚乘集团成立于2003年,由李嘉诚名下的长江和记实业有限公司(以下简称“长和”)以及澳大利亚联邦银行共同成立,提供金融服务。

  因此,有网友直接称尚乘数科为“李嘉诚概念股”。但从其股权结构看,尚乘集团与李嘉诚之间已经没有了控股关系。

  8月4日,长和通过公司官网发布回应称:

长江集团旗下公司没有直接持有尚乘数科股权,与该公司也没有任何业务往来。长江集团已经于接近10年前,出售了绝大部分持有的尚乘集团权益,现在仅剩不足4%的极小量权益,而且正洽谈出售这些股份。

长江集团将持有的绝大部份尚乘集团权益出售后,将剩余的少量权益归类于众多财务投资中的一个小额项目。现在尚乘集团董事局没有长江集团的代表,长江集团亦没有参与尚乘集团的营运,对尚乘集团的业务一无所知。

  公司创始人或被香港证监会禁业2年

  尚乘数科招股书显示,尚乘数科创始人蔡志坚,才是“尚乘系”公司的真正拥有者。

  2016年1月起,蔡志坚开始担任尚乘集团董事会主席兼总裁。蔡志坚全资拥有的Infinity Power Investments Limited,持有尚乘集团32.5%的股份,是尚乘集团最大的股东。此外,Infinity Power Investments Limited还持有尚乘国际20.4%的股权。

  不仅如此,2016年12月至今,蔡志坚还担任了青岛银行(002948.SZ)的非执行董事。此前,曾任瑞银集团投资银行部董事总经理兼全球家族办公室亚太委员会委员、花旗集团投资银行板块中国首席战略官等职务。

  红星资本局注意到,2022年4月29日,香港证券及期货事务上诉审裁处(以下简称“审裁处”) 发布了一份裁决书。

  裁决书显示,2015年5月,瓴睿投资的全资附属公司LR Capital Financial与中国民生集团组成的财团,出售尚乘集团的股份。瑞银是以摩根士丹利为首的股份卖方的财务顾问,而蔡志坚则代表瑞银担任项目保荐人。

  当时,瑞银集团指派蔡志坚担任客户业务和关系银行家,处理有关瓴睿投资的事宜。而蔡志坚与瓴睿投资的业务程度,超越了一般客户业务银行家的职责范围,并未向瑞银报告可能出现利益冲突。

  此外,在2014年新特能源(01799.HK)IPO期间,瑞银担纲了其联席全球协调人、联席账簿管理人和联席牵头经办人,蔡志坚担任了其交易小组成员。但瓴睿投资附属子公司和中民国际均为新特能源IPO投资者,且瓴睿投资另一家附属子公司还是新特能源的基石投资者,其亦涉嫌利益冲突和利益输送。

  因此,香港证监会在2020年12月16日向蔡志坚发出《建议纪律处分行动通知》。2021年4月16日,蔡志坚就该通知书提交书面申述。2022年1月14日,香港证监会发出《决定通知书》,禁止其重投业界两年,包括禁止申请牌照或注册;禁止申请成为持牌法团的负责人员;禁止申请以注册机构的主管人员的身份行事;禁止注册机构像聘用从事受监管活动人士时所作的那样,将他的姓名登记到特区政府法定的备存纪录册中。

  2022年2月4日,蔡志坚代表律师向审裁处提交了《复核申请通知书》,就有关决定提出多项质疑。此案的正式审理聆讯将于2022年12月12日至12月16日进行。

  与小米集团深度合作

  在尚乘集团的发展过程中,小米集团是其重要的合作伙伴。

  尚乘集团官网显示,2018年7月,小米集团在香港联交所挂牌上市。尚乘担任小米集团IPO的联席主承销商、联席账簿管理人及联席牵头经办人,是所有承销团成员中唯一一家港资民营金融机构。

  图片来自尚乘集团官网,图中为小米集团创始人雷军(右三)、小米金融董事长兼CEO洪锋(右二)、小米集团金融办公室负责人刘伟(左一)、蔡志坚(右一)、长和集团独立董事郑海泉(左二)。

  2019年5月9日,尚乘集团与小米集团联合宣布,其合资公司——洞见金融科技(Insight Fintech)获香港金融管理局颁发虚拟银行牌照。

  2019年7月25日,尚乘国际向美国SEC提交了招股书。在赴美上市前,尚乘国际进行了一轮募资,多家知名企业参与了其Pre-IPO投资。包括小米、同程艺龙、汇量科技、美图董事长蔡文胜创办的隆领投资。

  红星新闻记者 俞瑶 陶玥阳

  编辑 杨程

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