华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

原标题：华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

　　【本基金不向个人投资者公开销售】

　　重要提示

　　1、华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券监督管理委员会《关于准予华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】1906号文）准予注册。中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　2、本基金的运作方式为契约型、定期开放式。

　　3、本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司（以下简称“本公司”)，基金托管人为兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”），登记机构为华宝基金管理有限公司。

　　4、本基金为发起式基金，发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000万元，且认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年，期间份额不能赎回。

　　5、本基金自2021年6月21日起至2021年9月17日，通过基金管理人指定的销售机构公开发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。

　　6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开发售。

　　7、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销柜台为投资者办理开立基金账户的手续。在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。

　　8、根据中国证监会的规定，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

　　9、在募集期内，投资者在直销柜台首次认购最低金额为10万元人民币（含认购费），追加认购的最低金额为每笔1元人民币（含认购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金的投资者，不受直销柜台首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。投资者在募集期内可多次认购基金份额，但认购申请一经销售机构受理，则不可以撤销。

　　10、基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。T日的申请是否有效应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可以自T+2日起，通过其原认购网点柜台或华宝基金管理有限公司客户服务中心查询认购申请的交易确认情况。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　11、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2021年6月16日发布在本公司网站和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.fsfund.com）。

　　12、风险提示

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、投资心理和交易制度等因素对证券价格产生影响而形成的市场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、本基金特有风险等。本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金。

　　本基金参与资产支持证券投资可能面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。

　　本基金为发起式基金，基金合同生效日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。投资者面临基金合同终止的风险。

　　投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　本基金允许单一投资者持有基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额达到或者超过50%，本基金不向个人投资者公开销售。

　　一、本次基金份额发售基本情况

　　1、基金名称：华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金(基金代码：012745，基金简称：华宝宝瑞一年定开债券)

　　2、基金类别：债券型证券投资基金

　　3、基金运作方式：契约型、定期开放式

　　本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作。

　　本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起满1年的期间。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日（含），结束之日为基金合同生效日所对应的下一个年度对日的前一日（含）。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日（含），结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的下一个年度对日的前一日（含），依此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。

　　本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短不少于2个工作日，具体时间由基金管理人在每个开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上予以公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定开放期起始日或开放期内不能办理基金的申购与赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务，则开放期起始日或开放期相应顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时的公告为准。

　　在不违法法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整，并提前公告。

　　4、基金存续期限：不定期

　　5、基金份额初始面值：1.00元人民币

　　6、募集对象：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供方、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开发售。

　　7、销售机构

　　募集期间，投资者可以通过本基金销售机构办理开户和本基金的认购业务。

　　（1）直销机构

　　1）直销柜台

　　本公司在上海开设直销柜台。

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦905室

　　法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）

　　直销柜台电话：021-38505731、021-38505732

　　直销柜台传真：021-50499663、021-50988055

　　网址：www.fsfund.com

　　（2）代销机构

　　本次募集期间，如新增代销机构，将另行公告。

　　8、募集时间安排

　　本基金的认购时间为2021年6月21日起至2021年9月17日。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间，并及时公告，但最长不超过法定募集期限。

　　9、基金认购方式与费率

　　（1）本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

　　（2）认购价格：基金份额发售面值。

　　（3）本基金采取前端收费模式收取基金认购费用。本基金的认购费用由投资人承担。投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金的认购费率表如下：

　　认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。

　　（4）认购份额的计算

　　认购费用适用比例费率的情形下：

　　净认购金额=认购金额/（1+认购费率）

　　认购费用=认购金额-净认购金额

　　认购份额=（净认购金额+募集期间的利息）/基金份额发售面值

　　认购费用适用固定金额的情形下：

　　认购费用=固定金额

　　净认购金额=认购金额-认购费用

　　认购份额=（净认购金额+募集期间的利息）/基金份额发售面值

　　上述净认购金额、认购费用、认购金额在募集期间产生的利息按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例：某投资人投资10万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的利息为10.00元，其对应的认购费率为0.6%，则其可得到的基金份额为：

　　净认购金额=100,000.00/（1+0.6%）=99,403.58元

　　认购费用=100,000.00-99,403.58=596.42元

　　认购份额=（99,403.58+10.00）/1.00=99,413.58份

　　即：投资人投资10万元认购本基金，假设其认购资金在募集期间产生的利息为10.00元，则可得到99,413.58份基金份额。

　　（5）募集期利息的处理方式

　　有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

　　二、募集方式及相关规定

　　1、本次基金的募集，在募集期内面向可投资于证券投资基金的机构投资者、发起资金提供方、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时募集。本基金不向个人投资者发售。

　　2、本公司直销柜台接受认购金额在10万元人民币以上（含10万元）（含认购费）的投资者的认购申请，追加认购每笔最低金额1元人民币（含认购费）。

　　3、已在本公司直销柜台购买过本公司管理的其他基金的投资者，不受直销柜台首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。

　　4、募集期投资者可以多次认购本基金。已在本公司直销柜台购买过本公司管理的其他基金的投资者，在本公司直销柜台购买本基金时不用再次开立本公司基金账户。

　　三、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者可到本基金的销售机构办理基金的账户卡开户、认购申请。

　　（一）通过直销柜台办理开户和认购的程序

　　1、开户及认购的时间：2021年6月21日起至2021年9月17日，9：30至17：00。

　　2、开户及认购程序

　　（1）开户：提供下列资料办理基金的开户手续：

　　a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　b、基金业务授权委托书；

　　c、业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　d、印鉴卡一式三份；

　　e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　　f、填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

　　其中e所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　（2）认购：以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的在中国建设银行开立的直销资金专户（简称“指定直销资金专户”）。

　　户名：华宝基金管理有限公司

　　开户行：中国建设银行上海分行营业部

　　账号：31001550400056006698

　　联行行号：52364

　　大额现代支付系统：105290036005

　　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、注意事项

　　（1）认购申请当日17：00之前，若机构投资者的认购资金未到本公司指定直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　（2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　d、在募集期截止日17：00之前资金未到指定直销资金专户的；

　　e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（3）在基金登记机构确认为无效认购后7个工作日内（届时募集期已结束的除外）投资者可以再次提出认购申请，未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者指定银行账户。

　　（二）通过其他代销机构办理开户和认购的程序

　　机构投资者在其他代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。

　　四、清算与交割

　　1、本基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

　　2、本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。

　　五、基金的验资与基金合同生效

　　（一）基金备案的条件

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于1000万元且承诺发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）；

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　基金合同生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。

　　《基金合同》生效三年后继续存续的，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形之一的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。

　　法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

　　六、本次份额发售当事人和中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：华宝基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）

　　电话：（021）38505888

　　传真：（021）38505777

　　联系人：章希

　　（二）基金托管人

　　兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路154号

　　办公地址：上海市银城路167号

　　法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

　　客户服务电话：95561

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　（三）销售机构

　　募集期间，投资者可以通过本基金销售机构办理开户和本基金的认购业务。

　　1、直销机构：华宝基金管理有限公司

　　（1）直销柜台

　　本公司在上海开设直销柜台。

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

　　办公地址：上海市浦东新区浦电路370号宝钢大厦905室

　　法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）

　　直销柜台电话：021-38505731、021-38505732

　　直销柜台传真：021-50499663、021-50988055

　　网址：www.fsfund.com

　　2、代销机构

　　本次募集期间，如新增代销机构，将另行公告。

　　（四）登记机构

　　华宝基金管理有限公司（同上）

　　（五）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　联系电话：(86 21) 31358666

　　传真:（86 21) 31358600

　　联系人：陆奇

　　经办律师：黎明、陆奇

　　(六)审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　法定代表人：毛鞍宁

　　电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：陈露

　　经办注册会计师：陈露、许培菁

　　华宝基金管理有限公司

　　2021年6月16日

　　华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券

　　投资基金基金合同及招募说明书提示性公告

　　华宝宝瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同全文和招募说明书全文于2021年6月16日在本公司网站[www.fsfund.com]和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（021-38924558、4007005588、4008205050）咨询。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。

　　华宝基金管理有限公司

　　2021年6月16日