北京首家新设日资控股券商来了！大和证券获准展业，未来主打跨境并购和财富管理

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记者 | 陈靖

又一外资控股券商落地展业，大和证券获准开业。

6月11日，北京市地方金融监督管理局发布公告称，大和证券（中国）正式获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，标志着大和证券（中国）可以正式对外开展业务，手握证券经纪、证券承销与保荐、证券自营三块牌照。

大和证券（中国）日方股东株式会社大和证券集团总公司创立于1902年，总部位于东京。经历百年发展，大和证券集团已经拥有广泛的全球网络及服务，网点覆盖全球主要市场，合作伙伴遍布各国及地区。大和证券集团于1983年首次进入中国内地，相继在北京和上海设立代表处，并积极参与境内多个企业H股的IPO。

公开资料显示，大和证券（中国）注册地为北京市西城区，公司于2020年8月获得中国证监会核准批复，2020年12月18日完成工商登记，注册资本10亿元人民币。股东持股方面，株式会社大和证券集团总公司出资额为5.1亿元，持股比例为51%；北京国有资本经营管理中心出资3.3亿元，持股比例33%；北京熙诚资本控股有限公司出资1.6亿元，持股比例16%。

大和证券此前表示，未来公司将牢牢把握资本市场改革发展和金融开放的新机遇，充分发挥各股东的相关优势，将大和集团在海外市场的业务优势及先进经验与国内资源相结合，依托中日两个市场的协同与互补，以“跨境”业务为内核，打造成以投融资服务与交易并购等为主要特色的精品证券公司，成为中日两国乃至全球资本和资产交易的重要桥梁，通过协同效应在互信基础上实现共赢。

北京市地方金融监督管理局表示，大和证券（中国）在京设立并获准展业，是北京发挥“两区”政策优势，推动服务业扩大开放的又一标志性成果。作为唯一一家拥有投资银行牌照的日资证券公司，未来大和证券（中国）将依托中日两个市场，借助各方股东强大的实力与丰富的业务资源，聚焦机构客户，聚焦重点行业（消费、医疗、高端制造等），为中国及全球客户提供高质量、高标准的专业化金融服务。

合资券商逐鹿中国市场。目前，国内已有8家外资控股券商正式获批，除星展证券外，其余7家券商均已在国内正式开业。

2018年11月，证监会核准瑞银增持瑞银证券持股比例由24.99%增至51%。次月，相关收购交易正式落地，瑞银证券成为首家外资控股券商。2021年3月12日，北京产权交易所公告，广东省交通集团有限公司、国家能源集团资本控股有限公司合计转让瑞银证券16%股权，转让底价合计5.41亿元。瑞银集团成功将增持瑞银证券股份至67%。

瑞银证券的业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；代销金融产品、融资融券。

2019年3月29日，摩根大通证券获证监会核准成立中国有限公司。同年8月份，摩根大通证券完成工商登记，摩根大通国际金融有限公司持有51%股权，上海外高桥、珠海市迈兰德基金管理有限公司等4家股东合计持有剩下49%股权。目前拿到的四块业务牌照包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询以及证券承销与保荐。

2019年3月29日，证监会核准设立野村东方国际证券有限公司。作为首批获准新设的外资控股券商，野村东方国际证券于2019年12月20日在上海正式开业，注册资本20亿元。经过一年多的发展，野村东方国际证券的规模已扩充至180余人。2021年4月21日，野村东方国际证券正式提交了代销金融产品业务牌照的申请。

2020年3月27日，摩根士丹利宣布，中国证监会已批准将其在合资企业摩根士丹利华鑫证券的股权比例从49%增加至51%。摩根士丹利华鑫证券有限责任公司是由摩根士丹利与华鑫证券共同成立，已营业将近十年。

2020年3月27日，高盛宣布，已获中国证券监督管理委员会的核准，将在高盛高华证券有限责任公司（高盛高华）的持股比例从33％增至51％。同时，高盛也表示，将寻求尽早实现100％的所有权。

大和证券（中国）从申请至开业历时19个月。2019年9月24日，大和证券（中国）的设立申请被证监会接收，2020年8月28日晚间，证监会核准设立大和证券（中国），12月18日，公司正式获得营业执照。大和证券业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。

2020年6月1日，瑞信集团正式宣布，已完成对瑞信方正的6.28亿元增资。增资完成后，瑞信对瑞信方正的持股比例由增资前的33.30%提高至51.00%，取得在华合资证券公司的控股权。

2020年9月1日，证监会正式核准设立星展证券（中国）有限公司。公司注册地选在上海市，注册资本为人民币15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐。

除上述8家外资券商，金圆统一证券在2020下半年也正式开业。自2016年9月申请设立，到2020年9月25日正式开业，金圆统一证券经历了4个年头。金圆统一证券是由厦门金圆集团和台湾统一证券联合发起设立的首家两岸合资证券公司，注册资本金12亿元人民币，其中金圆集团持股51%，统一证券持股49%。金圆统一证券可开展的业务包括证券经纪、证券自营及证券承销与保荐。

目前仍在申请阶段的合资券商有21家，分别是青岛意才证券、阳光证券、粤港证券、联信证券、方圆证券、华胜国际证券、瀚华证券、元富证券等。

业内人士评论称，在“鲶鱼效应”下国内机构的经营效率可能提升，且在金融市场对外开放进程中，风险可控的金融创新可能不断推出，有利于证券行业的长期发展。