野村与美国SEC就MBS交易达成约2500万美元的和解

野村与美国SEC就MBS交易达成约2500万美元的和解
2019年07月15日 23:05 新浪财经

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  新浪美股讯7月15日消息,美国证券交易委员会对野村证券实施了两项执法行动,该公司同意向客户偿付约2500万美元,因其未能充分监督抵押贷款支持证券的交易员。

  美国证券交易委员会在执法令中表示野村债券交易员在谈判CMBS和RMBS的销售时向客户作出虚假和误导性陈述。

  野村同意向RMBS客户支付超过2070万美元,向CMBS客户支付超过420万美元,在RMBS相关案件中支付100万美元罚款,在CMBS相关案件中支付50万美元罚款。

  美国证券交易委员会引述野村证券在调查期间的“实质性合作”,包括改善监督程序和其他内部控制的补救措施。

责任编辑:郭明煜

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