业内人士:未过关券商达到基本治理要求也可存活

http://www.sina.com.cn 2006年11月01日 04:40 深圳商报

　　未“过关”券商何去何从？

　　业内人士表示其只要达到基本治理要求也可存活

　　【本报讯】令业界关注的是，“大限”过后，创新类券商及规范类券商之外的数十家券商的出路将何去何从？尚有9家处于被限制业务状态的券商的命运显然更为被动。

　　对此，证监会主席尚福林曾明确表示，今年10月底前，凡存在客户交易结算资金缺口、挪用客户债券、违规理财以及股东和关联方占用等违法违规问题的公司必须完成整改；正在重组的公司要基本完成重组工作；所有公司风险控制指标必须符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。对完成整改难度大、重组方案不明确、风险控制指标难以达标的公司，将加大监管、督导力度，对迟迟没有实质性进展的公司，可提前采取处置措施。对整改、重组中发生新违规行为的，要迅速立案查处，情节严重的，立即采取处置措施。

　　一位业内人士透露，监管层没有期望所有券商都能进入规范或创新类。未来这些券商只要能达到基本治理要求，所存在的历史风险处于可控可消化的范围内，不进入创新和规范类也可以在市场中继续存活下来。

　　“这应是未来

证券公司生存的第三条道路。”该人士指出，未来创新类券商牌照不会轻易下发，按照监管层的初步意见，最终能有50-70家创新类和规范类券商就可以了。(宋华）

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