三一重工股份有限公司2006年中期报告摘要

　　三一重工股份有限公司

　　2006年中期报告摘要

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　本中期报告摘要摘自中期报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读中期报告全文。

　　1.2 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.3 公司中期财务报告未经

审计。

　　1.4 公司负责人梁稳根，主管会计工作负责人段大为声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 上市公司基本情况

　　2.1 基本情况简介

　　2.2 主要财务数据和指标

　　2.2.1 主要会计数据和财务指标

　　单位:元 币种:人民币

　　2.2.2 非经常性损益项目

　　√适用□不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　2.2.3 国内外会计准则差异

　　□适用√不适用

　　§3 股本变动及股东情况

　　3.1 股份变动情况表

　　√适用□不适用

　　单位:股

　　3.2 股东数量和持股情况

　　单位：股

　　3.3 控股股东及实际控制人变更情况

　　□适用√不适用

　　§4 董事、监事和高级管理人员

　　4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

　　□适用√不适用

　　§5 管理层讨论与分析

　　5.1 主营业务分行业、产品情况表

　　单位:元 币种:人民币

　　5.2 主营业务分地区情况

　　单位:元 币种:人民币

　　5.3 对净利润产生重大影响的其他经营业务

　　□适用√不适用

　　5.4 参股公司经营情况（适用投资收益占净利润10％以上的情况）

　　□适用√不适用

　　5.5 主营业务及其结构与上年度发生重大变化的原因说明

　　□适用√不适用

　　5.6 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的原因说明

　　□适用√不适用

　　5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

　　□适用√不适用

　　5.8 募集资金使用情况

　　5.8.1 募集资金运用

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　5.8.2 变更项目情况

　　□适用√不适用

　　5.9 董事会下半年的经营计划修改计划

　　□适用√不适用

　　5.10 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

　　□适用√不适用

　　5.11 公司管理层对会计师事务所本报告期“非标意见”的说明

　　□适用√不适用

　　5.12 公司管理层对会计师事务所上年度“非标意见”涉及事项的变化及处理情况的说明

　　□适用√不适用

　　§6 重要事项

　　6.1 收购、出售资产及资产重组

　　6.1.1 收购或置入资产

　　□适用√不适用

　　6.1.2 出售或置出资产

　　□适用√不适用

　　6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

　　□适用√不适用

　　6.2 担保事项

　　√适用□不适用

　　单位:万元 币种:人民币

　　6.3 重大关联交易

　　6.3.1 与日常经营相关的关联交易

　　√适用□不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　注：本项目中包括为关联方代理采购和代理销售金额。

　　6.3.2 关联债权债务往来

　　√适用□不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　报告期内，上市公司向控股股东及其子公司提供资金发生额为900万元，余额为0元。

　　6.4 重大诉讼仲裁事项

　　□适用√不适用

　　6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用√不适用

　　2006年上半年资金被占用情况及清欠进展情况

　　□适用√不适用

　　2006年下半年非经营性资金占用清欠方案实施时间表

　　□适用√不适用

　　6.6 原非流通股东在

股权分置改革过程中做出的特殊承诺及其履行情况

　　√适用□不适用

　　注：特殊承诺指股权分置改革时作出的除法定承诺之外的其他承诺。

　　6.7 未股改公司的股改工作时间安排说明

　　□适用√不适用

　　未股改公司已承诺股改但未能按时履行的具体原因说明

　　□适用√不适用

　　§7 财务报告

　　7.1 审计意见

　　7.2 披露比较式合并及母公司的利润表

　　利 润 表

　　2006年1-6月

　　编制单位: 三一重工股份有限公司 单位:元 币种:人民币

　　7.3 报表附注

　　7.3.1 本报告期无会计政策、会计估计变更和会计差错更正。

　　7.3.2 报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。

　　三一重工股份有限公司

　　董事长：梁稳根

　　2006年8月16日

　　证券代码：600031 证券简称：G三一 编号：临2006-12

　　三一重工股份有限公司

　　第二届董事会第二十一次会议决议公告

　　暨召开2006年第一次临时股东大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议于2006年8月16日以通讯表决的方式召开，会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下决议：

　　一、审议通过了《三一重工股份有限公司2006年中期报告》

　　二、审议通过了《关于取消三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一重机有限公司的关联交易议案》

　　由于三一重机有限公司产品战略调整需要，拟集中有限资源做大做强挖掘机业务，经与公司沟通协商，三一重机有限公司放弃了受让三一重型装备有限公司股权事宜。

　　公司决定取消将三一重型装备有限公司75%股权出售给三一重机有限公司议案。

　　三、审议通过了《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》（详见《关联交易公告》）

　　鉴于：

　　（1）公司业务整合需要。三一重型装备有限公司从事的煤机产品与公司从事的工程机械产品关联度较小，公司集中有限资源专注于工程机械产品领域。

　　（2）三一重型装备有限公司煤机业务尚处于亏损状态，2005年实现销售收入1775.77万元，实现净利润-681.96万元。公司于2004年原始投资7500万元，本次出售价格为8183.36万元，盈利683.36万元。

　　（3）三一香港集团有限公司战略发展需求。

　　公司拟将三一重型装备有限公司75%股权出售给三一香港集团有限公司，本次股权转让以评估值为基准，转让金额为8183.36万元。

　　经北京龙源智博资产评估有限责任公司龙源智博评报字[2006]第B-116号《评估报告》评估，截止评估基准日2005年12月31日，三一重型装备有限公司净资产帐面值9267.48万元，评估值为10911.15万元，增值1643.67万元，增值率17.74%。

　　以上两项关联交易议案，由于关联董事回避表决后，非关联董事不足法定人数，经全体董事表决通过，将以上两项关联交易议案提请2006年第一次临时股东大会予以审议。

　　四、审议通过了《关于召开2006年第一次临时股东大会的议案》

　　公司定于2006年9月2日上午9时在公司一会议室召开2006年第一次临时股东大会，具体事宜通知如下：

　　一、会议审议事项：

　　1、审议《关于取消三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一重机有限公司的关联交易议案》

　　2、审议《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》

　　二、出席会议对象：

　　1、本公司董事、监事及高级管理人员。

　　2、2006年8月28日下午股票交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东因故不能出席的，可委托代理人参加。

　　3、在审议关联交易议案时，关联股东应回避表决。

　　三、会议登记事项：

　　1、登记手续：

　　a）法人股东持本人身份证、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、持股凭证、法人股东帐户卡及委托人身份证办理登记手续；

　　b）个人股东持本人身份证、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡和持股凭证办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。

　　2、登记地点及授权委托书送达地点：

　　湖南省长沙经济技术开发区三一重工股份有限公司证券投资办。

　　邮政编码：410100

　　3、登记时间：2006年9月1日 上午8时—下午5时

　　四、注意事项：

　　1、本次会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理；

　　2、联系电话：0731—4031555传真：0731—4031777

　　3、联系人：孟维强 唐芬

　　三一重工股份有限公司

　　2006年8月18日

　　证券代码：600031 证券简称：G三一 编号：临2006-13

　　三一重工股份有限公司

　　关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　一、关联交易慨述

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2006年8月16日召开了第二届董事会第二十一次会议，会议审议通过了提请临时股东大会审议《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》。

　　鉴于：

　　（1）公司业务整合需要。三一重型装备有限公司从事的煤机产品与公司从事的工程机械产品关联度较小，公司集中有限资源专注于工程机械产品领域。

　　（2）三一重型装备有限公司煤机业务尚处于亏损状态，2005年实现销售收入1775.77万元，实现净利润-681.96万元。公司于2004年原始投资7500万元，本次出售价格为8183.36万元，盈利683.36万元。

　　（3）三一香港集团有限公司战略发展需求。

　　公司拟将三一重型装备有限公司75%股权出售给三一香港集团有限公司，交易金额为8183.36万元。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，以上议案属于公司与其关联公司之间的关联交易。因关联董事回避表决后董事会不足法定人数，董事会提请临时股东大会审议该项关联交易协议。

　　二、关联方简介及其关联关系

　　1、三一重工股份有限公司

　　成立日期：1994年11月22日

　　注册资本：48000万元

　　住 所：长沙经济技术开发区

　　法定代表人：梁稳根

　　企业类型：股份有限公司

　　经营范围：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备、机电设备、金属制品及电子产品的生产与销售；客车（不含小轿车）的制造与销售；五金及政策允许的矿产品、金属材料的销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营工程机械产品旧货及以旧换新业务；经营本企业自产的机电产品的出口；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。

　　2、三一香港集团有限公司

　　成立日期：2005年10月14日

　　注册资本：6000万元港币

　　住 所：香港湾仔中环广场3207室

　　企业类型：有限公司

　　经营范围：贸易、发展、投资、租赁。

　　3、关联方关系

　　公司与三一香港集团有限公司同受三一集团有限公司控制，存在关联关系，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，以上关联方交易行为构成了关联交易。

　　三、关联交易标的基本情况

　　资产出售标的：三一重型装备有限公司75%股权。

　　三一重型装备有限公司主导产品为煤矿机械的采煤机和掘进机两种类型设备，目前掘进机EBZ160、EBZ132、EBZ100、EBZ200四个规格产品已取得煤安认证。2005年全年生产掘进机22台，销售17台，实现销售收入1775.77万元，实现净利润-681.96万元；截止2005年底，拥有总资产1.92亿元，净资产9267.48万元。

　　根据北京龙源智博资产评估有限责任公司龙源智博评报字[2006]第B-116号《评估报告》，截止评估基准日2005年12月31日，评估结果如下：三一重型装备有限公司净资产账面值9，267.48万元，评估值为10，911.15万元，增值1，643.67万元，增值率17.74%。

　　本次关联交易的标的无质押、抵押、冻结、担保等事项。

　　四、关联交易协议的主要内容和定价政策

　　公司拟将三一重型装备有限公司75%的股权出售给三一香港集团有限公司。交易金额为8183.36万元。

　　根据北京龙源智博资产评估有限责任公司龙源智博评报字[2006]第B-116号《评估报告》，本次资产出售以评估价值作为交易价格，三一香港集团有限公司以现金方式支付。

　　五、关联交易的目的及对公司的影响

　　1、公司业务整合需要，公司集中有限资源专注于工程机械产品领域。

　　2、三一重型装备有限公司业务尚处于亏损状态。公司于2004年原始投资7500万元，本次出售价格为8183.36万元，盈利683.36万元。

　　3、有利于公司长远发展。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事吴澄先生、钟掘女士、谢志华先生、李效伟先生同意本次关联交易，并对本次关联交易出具了《独立董事意见》，认为本次关联交易遵循了公平、公正的客观原则，定价依据合理，体现了公允的市场化原则，未损害公司和非关联股东的利益，符合公司长远发展的要求。

　　七、备查文件

　　1．公司第二届董事会第二十一次会议决议

　　2．本次关联交易的独立董事意见

　　3、《关于三一重型装备有限公司75%股权拟出售给三一香港集团有限公司的关联交易议案》

　　三一重工股份有限公司

　　2006年8月18日

　　附：

　　授 权 委 托 书

　　兹授权委托先生（女士）代表我单位（个人）出席三一重工股份有限公司2006年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人（签字）： 受托人（签字）：

　　身份证号： 身份证号：

　　委托人持有股数： 委托日期：

　　委托人股东帐号：