证监会有限发放融资融券申报材料

　　8家券商首日依规提交申请

　　证券时报记者卢荣

　　本报讯昨日是证监会正式受理融资融券业务申请的第一天。记者获悉，截至昨日下午五点，共有广发、光大、国泰君安、中信、东方、国信、招商、中金八家创新类券商向证 监会递交了融资融券业务申请书。各创新类券商争夺融资融券首批试点已呈现白热化。

　　上周五，证监会向部分创新类券商下发了《证券公司开展融资融券业务申报材料目录及内容要点》的文件。该文件规定，证券公司申请开展融资融券业务，应根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》以及沪、深交易所、证券登记结算公司有关融资融券交易、登记试点实施细则的有关内容，制作相关申报材料。

　　该文件称，申报材料应至少包括以下八类文件，一是融资融券业务申请书；二是融资融券业务试点实施方案；三是融资融券客户服务合同标准文本；四是专项报告及说明；五是内部管理与风险控制制度文本；六是财务报表；七是法律意见书；八、其它有关申报文件等。总计30多个书面文件。

　　某创新类券商负责人告诉记者，自上周五收到文件后，他们每天都加班到凌晨2－3点，就是为了争取在第一时间内递交申请。据悉，该券商成为昨日第一个向

证监会递交申请的公司。该负责人告诉记者，第一家递交申请这是公司积极争取融资融券业务资格的一种表现。他说，公司在融资融券业务的技术准备已经做好了充分准备，公司多年的稳健经营和出色的风险控制是公司取胜的最大优势。

　　业内人士指出，从各券商的积极备战来看，融资融券业务的技术准备工作基本都已到位，特别对那些正在积极争夺首批试点的券商来说，技术准备上不存在太大的优势。能否获得首批试点资格，证监会看重的指标主要是该公司的内控管理水平和净资本实力。

　　很多递交了业务申请的券商告诉记者，第一时间递交申请就是为了展现公司开展融资融券业务的积极性和重视程度，对于能否成为首批试点，心里还是没底。而昨日尚未递交申请的公司，获悉其他公司已经递交，也开始着急部署。