部分员工未在中国证券业协会登记却提供投顾服务 巨景证券投顾天府分公司被责令改正

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2022年09月23日 17:42 市场资讯

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  来源:四川证监局 

  关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施的决定

  湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司:

  经查,你公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的情形。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  四川证监局 

  2022年9月20日

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责任编辑:陈诗莹

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